美国金融监管局(Finra)。图片来源：ANDREW KELLY/REUTERS
盈透证券(Interactive Brokers LLC, IBKR)前合规官Arnold J. Feist同意支付25,000美元罚款，就他未能妥善监督该经纪自营商反洗钱计划的指控达成和解。
Feist在上周五的一封信中同意华尔街经纪自营商检查员的一项调查结果，即他个人要为他的前雇主盈透证券未能遵守防范金融犯罪的美国法律负责。美国金融监管局(Financial Industry Regulatory Authority, 简称Finra)对Feist采取的纪律行动是，禁止在两个月内与该机构的任何经纪自营商会员单位有联系。Feist同意接受罚款和停职，但没有承认或否认Finra的调查结果。
美国金融监管局对合规官采取纪律处分并不罕见。但事实证明，监管机构要求合规行业人士为其雇主的监管失误承担个人责任的决定，有时会引发争议。
近年来，律师和专业团体一直敦促监管机构谨慎采取这一举措，担心这可能会对合规官在工作中出现问题时的行为产生负面影响，或者可能会让个人从一开始就不愿成为合规官。
对Feist的罚款是在对盈透证券采取执法行动之后做出的。该公司在2020年同意支付3,800万美元，以和解Finra和CFTC对其反洗钱控制问题的相关索赔。
Source:https://www.sec.gov/news/press-release/2020-178
Finra当局在2020年表示,盈透证券未能加强反洗钱控制。但在和解过程中，Interactive Brokers既不承认也不否认这些问题。
Feist先生于2020年4月结束在盈透证券的工作。盈透证券的一位发言人表示，该公司“坚定致力于确保我们目前的(反洗钱)项目符合所有监管要求，并确保我们拥有最先进的合规系统。”
美国金融监管局网站上周五公布的这封信显示，Feist先生在2006年注册为盈透证券的反洗钱合规主管后，在任职期间全面负责该公司的反洗钱项目。Feist是经纪自营行业的资深人士。他还在公司担任其他几个职位，担任总证券代表和销售主管。
图片来源：美国金融监管局网站
公开信中说，尽管Feist先生是反洗钱合规官，但他未能熟练掌握反洗钱的日常操作管理。
Feist先生没有监督该公司的反洗钱分析员，也没有采取措施了解该公司是如何实施其反洗钱计划的。根据和解协议，他没有每月定期审查至少一份盈透证券所要求的监测报告，也没有采取措施确保任何反洗钱调查都是充分的。
公开信中还说，Feist先生在担任反洗钱合规官职务期间，他认识到工作存在一些问题，但没有意识到这些问题的严重性，比如该公司的反洗钱计划设计是否得当，能否有效识别和报告可疑交易。
据公开信显示，2014年2月至2016年3月期间，盈透证券在回应美国金融业监管局(Finra)和美国证券交易委员会(SEC)的37次监管质询时，仅提交了3份SARs申请。
Finra最终决定，Feist先生对于盈透证券向监管提交可疑交易报告（SAR）的问题负有主要责任。
据美国合规专业人士协会(National Society of compliance Professionals)董事会成员Brian Rubin说，对Feist先生的处罚与美国金融监管局最近对合规官采取的其他惩戒措施类似。
Rubin建议监管机构，判断合规官是否名义上或实际负有责任时，还应了解该公司的领导层是否给予足够的资源支持，让合规官能够预防或减轻相关风险。
By Dylan Tokar / Edited by Johnson Ma
Feb. 14, 2022 7:54 pm ET
狗仔卡
发表于 2022-2-15 12:51 PM
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