证据首次公开！汇丰与美国合谋构陷孟晚舟

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证据首次公开！汇丰与美国合谋构陷孟晚舟

来源：观察者网
2020-07-24 18:29:06

【文/观察者网 谷智轩】配合美国构陷孟晚舟，汇丰银行的“帮凶”角色已清晰地浮出水面。

当地时间7月24日，加拿大不列颠哥伦比亚省高等法院应孟晚舟律师团队申请，公开了下一阶段庭审的证据材料。

这些由孟晚舟律师团队首次披露的证据直指美方的“重大不实陈述”——所谓汇丰因孟晚舟隐瞒华为与Skycom公司的关系，而导致该行面临违反美国对伊朗制裁的风险一说，根本就是“无稽之谈”。

自2010年起，华为与汇丰一直在通过电子邮件沟通业务往来，华为与Skycom间的结算业务也在其中。最新的证据也显示，在汇丰内部，Skycom被标志隶属于华为集团（Huawei Group）。

据美方提供的《案件起诉记录》，2010年至2014年，汇丰为华为提供了与伊朗相关的金融服务，业务往来资金总量为1亿美元左右。作为一家具有足够合规风险评估能力的百年银行，汇丰在承接这部分涉伊朗业务之时，事先厘清其中的相关风险，是其应该对客户负有的最起码的责任。

蹊跷的是，据知情人士透露，汇丰在早已开展相关业务后，突然于2013年“多次主动约见”华为创始人任正非之女孟晚舟。

2013年8月22日的这次会面中，孟晚舟以华为副董事长兼CFO的身份，用PPT向时任汇丰亚太区全球银行业务副主管艾伦·托马斯（Alan Thomas）介绍了华为在伊朗的客户、产品、合规要求、合规制度等，也简单介绍了汇丰“早已知晓的”华为与Skycom的关系。

要知道，孟晚舟在公司层面的职级远高于托马斯，这次PPT介绍大可由与托马斯对应级别的华为员工来完成，但汇丰方面偏偏“点名”要孟晚舟亲赴香港。而且，这次约见没留下任何“书面痕迹”，地点是在香港的一家牛排馆。商谈“如此重要的议题”，汇丰居然没有选择公司会议室。

事后，汇丰银行向孟晚舟索要了这份PPT的英文版，也就是2016年“献给”美国用以指控孟晚舟“对汇丰作虚假陈述”的“唯一关键证据”。

需要注意的是，在汇丰约见孟晚舟的前一年，也即2012年，汇丰因自身的一系列违法行为（包括为墨西哥毒贩洗钱和资助国际恐怖主义行为），向美国司法部支付了一笔19.2亿美元的罚金，并与该部门签署了一份为期5年的《暂缓起诉协议》（DPA）。

无巧不成书——汇丰把从孟晚舟处索取的PPT转交给美方后，这家银行就得到了“饶恕”，再也没有因之前的“斑斑劣迹”被美国政府起诉。

如此看来，汇丰在这场旷世瞩目的“引渡大戏”中，难逃配合美国精心做局，拼凑材料陷害孟晚舟，换求自身“脱罪”之嫌。

资料图：5月27日，孟晚舟出席庭审 图自ctvnews

“这些证据都在，这是赖不掉的”

7月24日，加拿大不列颠哥伦比亚省高等法院（下称：加法院）公开了孟晚舟律师团队近日提交的证据材料。

此前的6月15日，孟晚舟律师团队向加法院提交《案件管理备忘录》指出，美国司法部指控孟晚舟的“唯一关键证据”由汇丰提供，但美方对这份证据的总结“遗漏重大信息”“甚至存在故意误导行为”。

美国对孟晚舟的指控，主要集中在孟晚舟于2013年8月22日向汇丰作了“虚假陈述”，未如实披露华为与Skycom的关系，对汇丰造成误导，使汇丰面临违反美国对伊朗制裁法案的民事和刑事罚款的风险。

然而，从公开的PPT文件来看，孟晚舟当时如实陈述了华为在伊朗的业务。PPT用大量篇幅介绍了华为和Skycom在伊朗的客户、产品、合规要求、合规制度。其中还特别强调，在2010年7月1日美国时任总统奥巴马签署制裁伊朗法案后，华为高度重视，不仅自身严格遵守，同时要求合作伙伴必须合规。

事实上，孟晚舟这次赴香港与汇丰高管会面的主题本就是“华为在伊朗业务”，但她依然“多此一举地”在PPT中简单介绍了华为与Skycom的关系——这一汇丰内部没有任何理由不知道的信息。

证据显示，在汇丰内部，Skycom被“白纸黑字地”标志隶属于华为集团（Huawei Group）；从2010年起的多封业务往来邮件，都可以证明汇丰知晓华为与Skycom的关系。

此外，华为曾把Skycom的财报发给汇丰，财报对Skycom业务有着清晰的描述。汇丰不同区域、不同业务、不同层级的员工都在和华为直接沟通Skycom的银行业务。

更为重要的是，包括汇丰一位高级副总裁还曾直接就更改Skycom账户权签人一事，发邮件给华为员工。

“这些证据都在，这是赖不掉的。” 正如任正非去年所言。

基层知高层不知？违背常识

为了“坐实”汇丰确实对华为业务“有所不知”，美方在提交给加拿大的《引渡案件记录》中称，仅汇丰的“初级”员工清楚华为与Skycom的关系，但这些“初级”员工没有将相关信息传递给汇丰的“高级”管理者，导致后者只能依赖孟晚舟提供的PPT信息判断合规风险。

且不说汇丰如何明确界定“初级”员工和“高级”管理者，美方的上述说法，反而是在印证汇丰自身存在管理不善的问题。

一位具有25年金融机构从业经历的专家表示，华为作为全球最大的通信设备制造商和《福布斯》全球500强企业，是汇丰全球流动性及现金管理部第17大客户，双方有着近20年的业务合作。如此的规模和时长，难以想象安排给华为的客户经理是个不懂汇报的“低层员工”。因此，无论是从银行审批流程、涉敏感国家业务，还是涉大客户业务等多角度审视，汇丰高层都应该完全了解华为和Skycom在伊朗的业务情况。

另一位证人表示，跨国银行包括汇丰，在向风险委员会汇报可疑事宜时，不会只依赖客户的陈述，还应审视和分析华为与汇丰所有业务部门的具体关系。何况，汇丰银行本就身陷与美方签署的《暂缓起诉协议》之中，对此话题，更应处于“十年怕井绳”的状态。

“甩锅”所谓的“初级”员工，坚称“高层”管理者不清楚华为与Skycom的关系，以及华为与Skycom在伊朗开展业务的性质，倒可以证明：汇丰内部管理极其混乱，没有认真履行《暂缓起诉协议》。

一名金融从业人员都对观察者网表示，全方位了解客户的背景，是金融机构最基本的合规要求，所谓“基层知道，高层不知道”一说，显然是违背常识的。

业务不精还是有意为之？

美方在《引渡案件记录》中指出，汇丰曾违规为Skycom的涉伊朗业务提供过1亿美元清算，这一举动违反了美国对伊朗的金融制裁禁令。

通常来说，跨境美元支付通常都会基于美国国内系统，通过位于美国的代理银行完成，但也有很大一部分美元支付和结算是在海外完成的。对于美国境外的实体来说，实现美元支付和结算的途径有很多，其中就包括香港美元清算所自动转账（CHATS）系统。基于该系统，亚洲公司如华为和Skycom可以省去与美国代理银行交互，直接完成美元结算，这并不违反美国的相关制裁。

一位新近从银行退休的专家表示，进行美元跨境支付和结算的具体路径，是由付款银行来决定；作为银行客户，通常只会在乎支付的及时性和成本，“华为获知清算路径的可能性极低”。而且，银行如果认为相关付款可能违反制裁法律，完全可以冻结或者拒绝付款。

简言之，交易是否通过美国清算，责任在金融机构。如果汇丰在结算上确有违法操作，那也应由汇丰自身来承担主要责任，而不应是银行客户。

如前文所述，诸多证据可以证明，汇丰从一开始就明知华为及Skycom在伊朗的业务。汇丰在明明有办法为自身及客户规避风险的情况下，仍采取了违规操作，并在面临被美国没收金融执照、失去银行身份等重罚的处境时，动起了“甩锅”客户的歪脑筋。

作为一家老牌跨国银行，汇丰在涉及上述敏感业务上的水平如此不精，这是很难令人信服的。

如若换一种角度——汇丰在业务能力上并无问题，那便是知法犯法，多此一举地经过美国清算美元，故意将客户拖入违法陷阱中。

汇丰银行，英文全名为“The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited”，中文直译为“香港和上海银行有限公司”。自150多年前在香港创立以来，汇丰一直都是中国和西方之间最大的套利者。时至今日，汇丰在华业务的利润稳占其总利润的80%以上。

香港特区前行政长官梁振英近期在社交媒体上直言，汇丰的利润主要来自中国，这家自称英资的银行万万不能一边赚中国的钱，一边跟着西方国家做损害中国主权、尊严和人民感情的事。

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中国谴责汇丰捏造罪证陷害孟晚舟

文章来源: RFI
于 2020-07-25 02:40:23

华为财务总监孟晚舟的律师向加拿大司法提出终止向美国引渡程序要求之际，中国官方谴责汇丰银行参与构陷，恶意做局、拼凑材料、捏造罪证，扮演极不光彩的角色。

据东网今天报道称，官媒斥汇丰捏造罪证陷害孟晚舟，行为极不光彩。消息说，中国内地官媒批评汇丰银行捏造罪证，陷害孟晚舟。

加拿大卑诗省最高法院周五（24日）公布华为太子女孟晚舟引渡案的下一阶段庭审证据材料，内地官媒指出，根据公开证据表明，所谓“孟晚舟案”完全是美国一手炮制的政治案件，罪名纯属虚构，指控不堪一击；官媒又批评，汇丰银行参与构陷，恶意做局、拼凑材料、捏造罪证，扮演极不光彩的角色。


该报道说，官媒引述美国向加拿大法院提交的《案件起诉记录》称，孟晚舟对汇丰“隐瞒”了华为与香港星通技术有限公司（简称香港星通）的关系，“误导”汇丰继续向华为提供银行服务，汇丰因此违反美国对伊朗制裁法案，面临民事和刑事罚款的“风险”，孟晚舟对汇丰构成“欺诈”；惟案件“唯一关键证据”是孟晚舟交给汇丰的一份PPT文件，当中包括PPT全文，以及汇丰与华为的业务邮件纪录。

惟官媒指出，香港星通是华为在伊朗地区的合作伙伴，二者关系脉络清晰；华为曾持有香港星通的股份，孟晚舟也短暂担任过该公司的董事；惟早在2007年，华为已出售所持有的香港星通股份，孟晚舟也在2009年4月辞去该公司董事会职位。此后，双方保持正常业务往来。期间，汇丰始终知道华为的伊朗业务，完全知晓华为与香港星通的关系，并了解香港星通在伊朗的业务情况。

据东网指，官媒炮轰，汇丰为自圆其说，也为强化“罪证”效力，声称“只有‘初级’员工清楚华为与香港星通的关系，但这些‘初级’员工没将相关信息传递给‘高级’管理者，导致后者只能依赖孟晚舟提供的PPT判断风险”，只有“基层知道，高层不知道”这一说辞纯属无稽之谈。

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构陷华为证据公开，汇丰回应：对华为没有任何恶意

来源：观察者网
2020-07-25 18:24:56

（观察者网讯）当地时间7月24日，加拿大不列颠哥伦比亚省高等法院应孟晚舟律师团队申请，公开了下一阶段庭审的证据材料。首次披露的证据显示，因孟晚舟隐瞒华为与Skycom公司的关系，而导致汇丰银行面临违反美国对伊朗制裁一说，根本就是“无稽之谈”。

7月25日，“汇丰中国企业”公众号就华为事件相关发布说明自辩称，美方对华为发起的调查不是由汇丰引发的，汇丰仅在回应美国司法部信息要求时，提供事实性信息。并否认存在“构陷”华为、“编造”证据或者“隐瞒”事实、“设置陷阱诱捕华为”等行为。

汇丰在说明中提到，媒体对案件进展的最新报道中存在对事实的误读。汇丰没有参与美国司法部关于对华为展开调查的决定，也没有鼓动美国司法部这样做。汇丰更没有介入美国司法部关于逮捕华为首席财务官或起诉华为的决定。华为事件发展的脉络非常明确地显示出，美方对华为发起的调查不是由汇丰引发的，美方对华为的详细审查在汇丰集团2016年末被卷入之前早已存在。

汇丰称，对华为没有任何恶意，也没有“构陷”华为。汇丰集团向美国司法部提供的材料是应其官方正式要求而提供的。在回应美国司法部信息要求时，汇丰仅是提供事实性信息。没有“编造”证据或者“隐瞒”事实，也不会歪曲事实或为了我们自己的利益伤害任何客户。

汇丰还表示，汇丰从未“设置陷阱诱捕华为”。在关注到2012年12月和2013年1月媒体关于华为与星通关系的负面报道后，汇丰向华为进行了例行的询问，这是履行银行了解客户义务的正常流程。

据了解，美国司法部指控孟晚舟的“唯一关键证据”由汇丰提供，指控孟晚舟于2013年8月22日向汇丰作了“虚假陈述”，未如实披露华为与Skycom的关系，对汇丰造成误导，使汇丰面临违反美国对伊朗制裁法案的民事和刑事罚款的风险。

实际上孟晚舟赴香港与汇丰高管会面的主题本就是“华为在伊朗业务”，且还在PPT中简单介绍了华为与Skycom的关系。在汇丰内部，Skycom还被“白纸黑字地”标志隶属于华为集团（Huawei Group）；从2010年起的多封业务往来邮件，都可以证明汇丰知晓华为与Skycom的关系。

而最新披露的美方在提交给加拿大的《引渡案件记录》中，汇丰指只有该行的“初级”员工清楚华为与Skycom的关系，这些“初级”员工没有将相关信息传递给汇丰的“高级”管理者，导致后者只能依赖孟晚舟提供的PPT信息判断合规风险。

这种证据着实让人难以想象，汇丰会给其全球流动性及现金管理部第17大客户、有着近20年业务合作的华为仅仅安排了一个不懂汇报的“低层”客户经理。对此，一名金融从业人员都对观察者网表示，全方位了解客户的背景，是金融机构最基本的合规要求，所谓“基层知道，高层不知道”一说，显然是违背常识的。

诸多证据可以证明，汇丰从一开始就明知华为及Skycom在伊朗的业务。汇丰在明明有办法为自身及客户规避风险的情况下，仍采取了违规操作，并在面临被美国没收金融执照、失去银行身份等重罚的处境时，动起了“甩锅”客户的歪脑筋。

作为一家老牌跨国银行，汇丰在涉及上述敏感业务上的水平如此不精，这是很难令人信服的。

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美法官断然拒绝孟晚舟查阅"敏感材料"

来源：世界新闻网 路透社
2020-7-25 04:27

　　

华为(专题)公司副董事长兼财务长孟晚舟的辩护律师，日前向纽约(专题)东区联邦法院提交申请，希望扩大被告审理与使用证据文件权利，但遭到检方拒绝，理由是调查文件涉及大量政府"敏感材料"，担心孟晚舟用这些文件阻止自己从加拿大(专题)被引渡来美；法官唐娜莉(Ann M. Donnelly)在23日开庭上拒绝辩方律师的申请，但允许检辩双方以合作方式，以六周时间审理长达2万1000页的材料。

　　

　　在23日通过电话会议方式开庭过程中，代表孟晚舟的Sidley Austin和Jenner & Block两家律师楼日前向法院申请，希望唐娜莉扩大孟晚舟在一定限制下使用和讨论现有的证据；对此检方表示反对，认为孟晚舟已经被允许查看过去自己发送和接收的材料，而调查部门过去提交的证据中涉及很多"敏感材料"，要防备孟利用这些材料阻止自己被引渡来美。

　　辩方反驳称，孟晚舟享有独立权利去准备自己的辩护，"华为正在与主要证人讨论证据，华为的辩护权不能被剥削，孟晚舟将在一定的条件和限制下审查这些文件，以免她在引渡程序中使用它们"；检方则指出，即使孟晚舟不能持有这些文件，但可以在自己反引渡程序中使用这些关键信息。


　　唐娜莉宣布驳回辩方律师的申请，"也许今后我会改变我的决定，但是现阶段，我不允许大规模分享现有证据。"

　　针对这份包含"敏感材料"的长达2万1000页的文件，唐娜莉给予检辩双方六周时间进行初步共同审查，"通常文件审查时间为两周左右，但是基于此次文件敏感性以及庞大的数量，我愿意给予更多的时间"；案件将于8月再度开庭。

　　另外，中国电信设备制造业巨头华为公司的律师在加拿大向法院提出要求中止将华为首席财务官孟晚舟引渡到美国的司法程序，理由是孟晚舟案受到美国及加拿大政府高级官员的不当干预，使司法程序的公正性受到毁坏。

　　星期四公布的文件显示，孟晚舟的律师声言美国总统川普和加拿大总理都对孟晚舟案发出不当言论，并试图用孟晚舟作为跟中国谈判的筹码。

　　路透社星期五（7月24日）发出的报道说，截至目前，美国和加拿大官方还没有就孟晚舟案的最新发展做出评论；有关孟晚舟引渡问题的听证安排在明年4月下旬结束；但双方对听证最后结果都可以提出上诉。