提高私营企业参与度将增强制裁措施的效果并降低风险

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国际防务及安全智库Royal United Services Institute周一发布报告称，如果私营企业参与政府制裁措施的制定和实施，将极大地提高制裁措施实现外交政策目标的可能性，并帮助企业避免不必要的合规风险。

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MARA LEMOS STEIN
华尔街日报   2017年 07月 11日 10:26

一项最新报告显示，如果私营企业参与了政府制裁措施的制定和实施，将极大地提高制裁措施实现外交政策目标的可能性，并帮助企业避免不必要的合规风险。

总部位于伦敦的国际防务及安全智库Royal United Services Institute周一发布报告称，鉴于长期以来美国和欧盟采取制裁的方式互不协调，政府与企业在这方面的合作显得尤为重要。报告称，英国脱离欧盟将加剧这种不协调，因为英国在制裁方面的立场通常与美国更为接近。

报告称，无论是制裁的特许授权、执行还是解除，公共与私人领域的持续对话都将有助于降低制裁措施被误读、逃避或产生副作用的风险。

报告称，现实情况是，只有在制裁措施颁布之后，私人领域如何执行制裁措施才会被给予关注，而这一问题并没有在制定措施时考虑进去，这可能导致私营企业的行为与决策者的预期发生偏差，进而影响到制裁的整体效果。

报告指出，制裁制度作为一种外交政策工具，因为确实牵扯到专有信息和利益冲突等问题，使得私营企业难以直接参与设计。但是，持续对话有助于私营企业实施制裁，同时政府也能得到反馈用于改善指导，形成良性循环。

报告围绕特许授权问题提出了一系列建议，例如，为已实施充分控制和尽职调查的预批申请人(pre-approved applicants)开辟 “快速通道”，在制裁目标相同的情况下相互承认其他国家发放的特许授权，成立行业咨询小组专门处理全国性或地区性的特许权发放问题。

如果政府间协调不足，制裁目标可能继续设计出更复杂的方式来躲避制裁。信息共享能让企业和政府更好地了解这些手段，从而更有效地处理逃避制裁的行为，提高制裁效力。

报告还指出，在解除或暂停制裁方面，政府需要考虑私营公司的反应，并就解除或缓和制裁的确切性质提供明确指引。