《图说金融》第19期：郭树清从政录

源济

2011年10月29日“三会”换届以来，最受公众关注的官员非郭树清莫属。按照上海金融办主任方星海的说法，一行三会四位官员，最难做的是证监会主席。“因为唯独证监会搞不好会让普通老百姓亏钱，同时又要保证股票市场资本配置的有效性，这很不容易做到。”日前，有消息称郭树清即将调离证监会，未来去向成谜，网易财经梳理郭树清从政录，向读者展示其从经济学者到政坛明星的蜕变。





“外秀内刚，豪爽博学”这是外界对郭树清的评价。他早年在内蒙古插队，后来先后就读于南开大学哲学系、中国社会科学院研究生院马列系。上世纪80年代中期，法学博士毕业的郭树清有机会与吴敬琏、周小川、楼继伟、李剑阁等人一起工作，并长期在体改委工作，属官方智囊。





郭树清在插队时练出了酒量，也造就了直言的性格。在国内高层官员普遍把“中国奇迹”挂在嘴边时，他却时常发表独立思考的结论，语出惊人。





郭树清在1988及1992年曾两次获得大陆经济学界颇富名声的孙冶方经济学奖。1987年后两次获中国改革优秀论文一等奖。“郭树清属于积极稳健派，很善于从宏观角度思考问题。”原国家体改委经济体制改革研究院副院长邹东涛如此评价郭树清。





郭树清曾参加过著名的巴山轮会议，时年仅29岁，身为社科院研究生。巴山轮会议的主要任务，是为陷入困境的中国市场化改革寻找方向。"是先改革，还是先治理？"这是巴山轮会议的中心话题，也是20年来证券市场挥之不去的最大困惑。





郭树清曾在原国家体改委、国家计委任职多年，从1988年2月开始在国家体改委国外体制司工作，到1998年7月之前任国家体改办党组成员。此间，郭树清有机会与吴敬琏、周小川、楼继伟、李剑阁等人一起工作，被称为“整体改革论者”。1988年5月，共同完成《中国经济体制改革整体设计》，郭树清的研究方向是经济社会体制比较。





2005年3月，中国建设银行原董事长张恩照因受贿案落马，郭树清临危受命。当时正是建行股改引资的关键时刻，张恩照的受贿案以及当时洽谈中的潜在境外战略投资者花旗银行的临阵变卦，让建行的前景看起来不甚明了。





郭树清果断地终止了与花旗的谈判，并主导引入拥有全美最大零售网络的美国银行作为建行的境外战略投资者，以弥补当时偏重批发业务的建行业务结构的缺陷。





同年10月27日，建行成功登陆香港联交所，成为四大行率先登陆资本市场的银行。在这期间，双方的合作开创了中资行与外资行合作的先河，战略合作的表现也被视为中国银行业与境外战略投资者合作的典范。





在建行的头两年，郭树清将他大部分的时间放在了建行的内部改革上，美国银行也提供了不少帮助，包括在零售银行、电话银行、财富管理、风险控制、IT系统、人力资源管理等方面。

源济

在血雨腥风的2008年，郭树清主动降低薪酬。郭树清表示，建行在2008年取得了良好的经营业绩，但考虑到当前严峻的国际国内经济金融形势，一部分客户和员工的收入水平下降，同时也为了带头节约开支，进一步从严控制成本，本行董事长、行长、监事长及其他高级管理人员一致同意不增加奖励基金，并且自愿将薪酬在2007年基础上降低10%左右。





在建行董事长位置上，郭树清干了六年。建设银行的工作经历使郭树清对于实务操作更加熟悉，也更了解资本市场的脉络，而建行上市的顺利完成使他交出了出色的成绩单。然而也有人透露：“这期间，郭待得并不算开心。由于高管的任命权力在中组部，郭树清的自主权并不大，同时建行的其他高管也较为强势，郭树清的很多想法施行起来并不容易。”





身为学者官员，郭树清能游走于理论和实践之间。他曾任贵州副省长、央行副行长、外汇管理局局长，并于2003年临危受命出任建行董事长，用了216天把建行推上香港联交所，又在2007年带领建行回归A股。长期主政上市银行的郭树清，对资本市场并不陌生。2011年10月29日，郭树清成为证监会第六任主席。





郭树清到任证监会以来，证监会一下成了最忙碌的部门。2012年清明节放假期间，证监会宣布新政，增加500亿美元QFII额度。“五一”劳动节小长假，证监会更是成了“真正的劳动者”，四政连发：?降低期货交易手续费，公布《新股发行改革指导意见》，发布主板以及中小板退市方案征求意见稿，降低A股交易的相关收费标准。





2011年11月10日，上任第11天，郭树清作为证监会主席首次公开露面，虽然没谈及资本市场，但他上台时，脚下踉跄“摔跤”，台上的社保基金理事长戴相龙赶忙出手相扶，市场戏谑般地看到了一个崭新的开始。在第九届中小企业融资论坛，他开始谈论股市，第一次比较系统地发表了对资本市场的看法，其中提出的低收入者不太适应做股市投资，引起了市场争论。随后，他不但批评国内分析师水平低下，还重申对内幕交易的零容忍。





他广纳谏言，相继邀请投行经济学家和市场人士到证监会座谈，证监会各部门的负责人悉数到场，阵容之强甚至超过了主席办公会，刘纪鹏参加了后一个座谈会，激动得差点热泪盈眶。





但略带悲情的是，郭树清改革大都在证监会职权决定范围之内，一旦涉及到部门间的协调往往并不顺利，如养老金入市一波三折，降低A股交易相关收费标准和退市制度新政更是会触及相关单位的既得利益。因此郭氏新政也屡遭质疑。日前，有消息称郭树清即将调离证监会，但去向仍不能确定