美国证券监管者的“深喉计划”

源济

《华尔街日报》2014年 07月 29日 15:17

上图中的这位举报人说，这家银行存在违规行为。

四

个色情业者、138个工程师、一群飞行员和一个牧师有什么共同点？他们都认为自己掌握有某个金融诈骗案的重大线索。

他们均依据“举报者计划”(Whistleblower Program)向美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)提供了秘密信息。举报人数量已经达到6,500多人。SEC在2011年年中设立了这一项目，以期获得有关企业违法行为的信息。若SEC向违法者处以100万美元以上罚金，则会将罚金的至多30%奖励给检举人。

潜在的巨额奖励吸引来至少68个国家的人向SEC提供线索。根据《华尔街日报》(The Wall Street Journal)依照《信息自由法案》(Freedom of Information Act)获取到的信息，检举人中有近3,600人列出了自己的职业。

其中，“退休人员”提供线索最多，为365条；投资者位居第二，为290条。工程师排在第三。

举报人来自日常生活中的各行各业，这其中包括一名柴油技工、一名古董经销商、一名港口工人、一名农学家、两名自称“前妻”的人和一名兽医。举报人还包括多名正在服役或已退役的军人，以及多名旅宿及服务业雇员。如此看来，企业高管们在餐厅、酒吧、酒馆和出租车上说话可要小心了。

SEC称，其总体上对其所获取到的线索质量感到满意，有关琐碎小事的投诉并未像最初担心的那样拖累该制度的效率。

SEC举报者办公室主任麦克西(Sean McKessy)说，他的工作要对雪崩般的废话做好心理准备。

事实上根据举报者列出的职务信息，至少有42条线索来自高管和董事会成员。

在该计划下，根据八位举报者提供的线索，查处了五起案件，相关赔偿和罚金总额超过1.5亿美元。举报者因此获得了超过1,500万美元的奖金，其中有1,400万美元是单独发给一位举报者的。这位举报者提供了证据，证明30岁的芝加哥人塞西(Anshoo R. Sethi)欺骗了大约250位投资者，其中多数是中国投资者。

今年3月份，美国一家地方法院支持SEC的主张，要求该案被告向投资者返还1.47亿美元资产。塞西与两个相关商业实体既未承认有罪，也未否认指控。接受塞西委托的两位律师未回复记者电话。

本月早些时候的另一起案件涉及“证券市场的一个复杂领域”。两位未具名的举报者合计获得了87.5万美元的奖金。

麦克西说，这些数字很快就会上升。大量重要的举报信息将很快带来更多调查、罚款和举报奖金。

他说：“我们正在接近目标。”

进行举报时，举报者只需到SEC网站上填写一份六页的表格或填写一份在线问卷。他们需要提供自己和被指违法者的基本信息、涉嫌犯罪行为的详细情况，以及举报者掌握的或可能存在的证据。

如果SEC认为被举报者违反了联邦证券法，认为消息来源可靠、需要采取执法行动，一名调查人员将联系举报者，进行一系列的问询。

这个过程可能需要数年时间，而且常常没有结果。

一位举报人回忆说，一年前，举报办公室的负责人打电话给他们说“谢谢您帮助美国，您的情况已经反映给上面了，我只能说，根据起诉裁量权，我们决定不起诉了”。这位举报人希望不具名，因为他担心遭证券行业报复。

他曾是一只对冲基金的高管，这只对冲基金是一家美国主要投行在多桩交易中的对手方。他称，银行修改了一些合同，应会导致一个表外工具遭受严重损失并迫使该行重报业绩。

这位前对冲基金高管称，他一开始的动机是奖金，自己曾见证了2008年时的银行欺诈，这种行为需要得到纠正，他举报的那家银行的做法需要得到纠正。他表示，就算没有拿奖金的机会，他也依然这么认为。

鲍德温(Yvette Barbara Baldwin)是该举报者计划中最积极的参与者之一，她以“皇家公务员”为职业头衔提交了至少10条举报信息。她表示，这个词是指伊朗、中国和土耳其血统，还有希腊皇室和犹太血统。

而且她还用这个头衔提起了无数法律诉讼，其中包括一些针对真实的银团的诉讼，她指控该银团阻止她继承大笔财产，并称她生下来就享有这些财产的权利。

而鲍德温提供的佐证自己主张的证据是她几十年前出现在电视上的场面，不过她向《华尔街日报》表示，自己一直没能获得这些在电视上露面的资料。

鲍德温称，她当时接受了克朗凯特(Walter Cronkite)的采访，她认为自己当时大约两三岁。

Maxwell Murphy