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知情人士透露，美国司法部已通知德意志银行(Deutsche Bank AG, DB)，涉嫌违反了一项刑事和解协议，因为该行未向检察官通报其资产管理部门可持续投资业务的一起内部投诉。 该投诉称，资产管理公司DWS Group夸大其使用环境、社会和治理标准(ESG )来管理其资产的程度。知情人士说，美国当局是在《华尔街日报》(The Wall Street Journal) 8月刊登的一篇文章中得知这一问题，而不是从德意志银行那里得知。根据此前的刑事和解协议，该行有持续披露信息和合规的义务。
此前的刑事和解于今年1月达成，涉及海外腐败和市场操纵的行为。德意志银行同意支付1.3亿美元 ，并签订了一项暂缓起诉协议（DPA）。根据该协议，公司需在发现任何潜在问题时，予以及时通报，从而避免被起诉。
根据该协议，如果美国当局因德意志银行违反协议而追究其责任，该行可能会失去之前的协议，最坏的情况是面临起诉。
美国当局也可能决定不将该行告上法庭，而是要求该行支付额外罚款，并做出其他改变，比如聘请外部监督员
根据今年1月的和解协议，检方应在起诉前发出书面通知，而银行也可以就如何处理涉嫌违规行为提供自己的反馈。
图片来源：RALPH ORLOWSKI/REUTERS 美国司法部官员近来表示，他们计划对违反暂缓起诉协议（DPA） 的公司提起诉讼
德意志银行一直在努力改善与美国监管机构的关系，并向投资者表明，在经历多年的法律麻烦后，现在已经加强了公司治理。
近年来，德意志银行在美国经历了很多监管调查，比如因涉嫌洗钱和抵押贷款证券丑闻支付了巨额罚款。此外，德意志银行长期以来一直是美国前总统Donald Trump
2020年，纽约金融服务局(New York Department of Financial Services，简称DFS)对德意志银行(Deutsche Bank)处以1.5亿美元罚款 Jeffrey Epstein
关于资产管理公司DWS Group 的问题在今年早些时候出现。尽管DWS在德国是一家独立上市公司，拥有自己的管理层，但德意志银行拥有DWS的大部分股权，将DWS的数据整合到业绩中，并将其称为德意志银行的核心业务。DWS的主席Karl von Rohr 是德意志银行的管理委员会成员。
《华尔街日报》看到的一份电子邮件副本显示，DWS的前可持续发展部门主管Desiree Fixler今年3月向德意志银行的两名高管发了一封电子邮件，阐述了她对该公司ESG主张的担忧。
该邮件的收件人分别是Karl von Rohr 和德意志银行全球沟通与可持续发展主管Jörg Eigendorf。她当时写道，她认为自己被DWS解雇是因为对她在该公司发现的几个问题提出了担忧，其中包括DWS夸大了其可持续投资努力。
ESG投资对于像DWS这样的资产管理公司来说是一项蓬勃发展的业务。为了满足投资者的需求，一些公司匆忙将投资策略归类为ESG产品。美国监管机构已警告基金经理不要推销具有误导性的ESG产品。
据Fixler邮件和相关文件显示，《华尔街日报》今年8月曾报道称，DWS夸大了其使用可持续投资标准管理资产的程度。DWS否认夸大了其ESG能力，称其流程对投资者是透明的。
美国证券交易委员会(SEC)已开始调查DWS有关ESG业务的指控。
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今年早些时候，美国司法部通知瑞典电信设备制造商爱立信 NatWest Group plc )这两家公司，分别涉嫌违反了暂缓起诉协议和不起诉协议的条款。爱立信表示将继续与美国司法部合作。国民西敏寺银行说，正在与美国当局进行讨论，认为自己不应该因为之前的行为而受到起诉。
另外，美国司法部近日撤销了两起涉及 法国兴业银行 (Societe Generale SA France) 的案件。
在法国兴业银行履行其三年前与美国当局达成的暂缓起诉协议下的义务后，相关法律程序结束。
第一起案件涉及的指控是，该银行处理并隐瞒了与受制裁国家有关的数十亿美元的交易。法国兴业银行在2018年11月同意支付约13亿美元的罚金。
第二起案件涉及该银行被指控操纵Libor利率和涉及利比亚对手方的交易。2018年6月，法国兴业银行在同意支付大约13亿美元以和解美国和法国当局的索赔诉讼。
这两起案件都有一个三年的暂缓起诉期；根据暂缓起诉协议，如果法国兴业银行遵守协议条款，将不会被起诉。
Dave Michaels / Patricia Kowsmann / Cristina Roca
2021年12月9日07:50 CST 更新
狗仔卡
发表于 2021-12-9 01:26 PM
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