拜登公布全球反腐败战略计划

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拜登公布全球反腐败战略计划

Original Dow Jones 道琼斯风险合规  2021-12-08 00:00

拜登发布了一项新指令，以帮助改善政府机构之间在非法融资等问题上的合作。图片来源：ANDREW CABALLERO-REYNOLDS/AGENCE FRANCE-PRESSE/GETTY IMAGES

当地时间12月6日，拜登(Joe Biden)政府公布了一项在全球打击腐败的战略计划，包括协助外国政府提高金融透明度，以及实施美国房地产购买新规以防止洗钱。

美国反腐败战略计划(United States Strategy on Countering Corruption)概述了打击犯罪分子及其网络、同时加强国务院、财政部、商务部和美国国际发展署（U.S. Agency for International Development）等联邦机构与执法部门之间合作的步骤。

拜登已将反腐努力作为一个工作重点。拜登政府表示，腐败破坏了公众信任，加深了经济和政治不平等，并导致商业环境恶化。白宫还援引估计数据称，腐败行为造成的经济损失规模相当于全球GDP的2%-5%，但没有提供更多细节。

本周晚些时候拜登政府还将主办一个线上民主峰会，有100多个国家参加。在民主峰会的配合下，美国预计将对外国政府官员和被指控腐败和侵犯人权的人实施制裁。

Source:https://www.whitehouse.gov/wp-co ... ring-Corruption.pdf

这份长达38页的反腐败战略计划文件认为：“打击腐败不是一项简单的任务，”“改变根深蒂固的腐败文化需要巨大的政治意愿，而实现持续的进步可能需要几十年的时间。”

同日，美国财政部下属的金融犯罪执法局(Financial Crimes Enforcement Network，简称FinCEN)宣布了一项针对全现金购买房地产的监管提案。官员们表示，这一举措将寻求在全国范围内，对12个地区住宅售价超过30万美元的交易提出申报要求。

FinCEN代理主任Himamauli Das表示:“提高房地产行业的透明度将遏制腐败官员和犯罪分子通过美国房地产市场洗钱的能力。”“应对这一风险将加强美国的国家安全，并有助于保护美国金融体系的完整性。”

该措施的细节仍有待确定，比如将包括哪些类型的房地产？是否包括商业地产？官员们说，美国财政部的目标是尽量减轻房地产行业的负担，同时获取更全面的房地产销售数据，供执法部门或国家安全机构使用。

空壳公司购买房地产虽然合法，但却被洗钱者利用，因为这些交易可以匿名进行。专家表示，外国领导人、人口贩子和其他犯罪分子利用这种交易窃取资金。

根据美国财政部引用的一项分析，2015年至2020年间，超过23亿美元通过美国房地产洗钱。

Source:https://www.fincen.gov/sites/def ... 20321_FINAL_508.pdf

同一天，美国财政部还对商人Alain Mukonda和十几家关联公司实施制裁，指控他们在刚果民主共和国的腐败行为。刚果商人Mukonda曾为以色列亿万富翁Dan Gertler工作。Gertler在2017年受到美国制裁，在2020年被特朗普赦免，而后被拜登政府再次制裁。

美国财政部说，Gertler涉嫌的腐败助长了非营利组织所称的暴力统治（violent kleptocracy）。格特勒通过与政府官员的关系，在刚果的采矿和石油交易中积累了大量财富。

这份美国反腐败战略文件呼吁政府机构与国会合作，制定新的法律，并利用现有法规，让金融系统的所谓“看门人”(律师、会计师、信托和服务提供商)更难逃避审查。

根据该战略文件，美国国务院将领导一个所谓的民主国家行动计划，该计划将与其他国家在执法行动、制裁措施和签证限制，以及打击暴力统治和外国贿赂等方面进行协调。该文件还概述了保护揭露腐败的调查记者。

根据这份文件，拜登政府将寻求对那些帮助腐败和协助洗钱的人进行更多的监督和更严厉的惩罚。

By Alex Leary / Edited by Johnson Ma

2021年12月7日08:45 CST 更新