特朗普政府扩大制裁权力，但试图控制合规成本

源济

一项最新分析显示，与美国其他领域的去监管化政策不同，特朗普政府正在扩大制裁权力，但同时也在帮助企业应对合规负担。

美国财政部大楼 图片来源： STEPHEN VOSS FOR THE WALL STREET JOURNAL
SAMUEL RUBENFELD
华尔街日报  2018年 01月 26日 13:10

一项最新分析显示，与美国其他领域的去监管化政策不同，特朗普(Trump)政府正在扩大制裁权力，但同时也在帮助企业应对合规负担。

Financial Integrity Network在周四发布的政策预警报告中说，特朗普政府在制裁领域加强监管，但在其他领域放松监管。Financial Integrity Network是前美国官员成立的一个组织，帮助企业和政府管理非法金融风险。

去年12月，特朗普出台了简化监管流程的措施，特朗普内阁成员对已经采取的去监管行动也表示自豪。但Financial Integrity Network的报告指出，美国国家安全计划明确提出要扩大对制裁和其他金融工具的使用。

过去一年，特朗普政府发布了对委内瑞拉和朝鲜的制裁命令，并针对腐败和侵犯人权行为实施了国会制裁。随着制裁行动升级，美国财政部也发布了相关指引，帮助金融公司监别非法活动，并成立了一个信息共享论坛。

预警报告说，这个论坛和美国财政部的政策指引将帮助企业和金融机构把精力集中在重要问题上，或许有助于减轻企业的整体合规负担。

报告还指出，特朗普政府的制裁方针与往届政府并无太大区别，但从本届政府的愿景来看，制裁实施力度会增强。报告称，本届政府对合规的期望值很高，企业要调动所有金融犯罪合规能力去侦测逃避制裁的企图，并将反洗钱与反逃避制裁等计划结合起来。

报告称，美国国家安全战略提高了反洗钱、反腐败和执法的力度，也证实了这些措施在提高逃避制裁的难度进而增强制裁效率方面的关键作用。

报告还为金融机构提供了一些应对建议，例如银行应该评估自己的客户尽职调查计划、反洗钱系统以及直接和间接的制裁风险敞口。报告称，美国财政部的指引已经明确指出，仅仅筛查是不够的。