美国对中国科技公司加大限制力度

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美国对中国科技公司加大限制力度

Original Dow Jones 道琼斯风险合规  2021-12-11 00:39

商汤科技是一家人脸识别技术的领先开发商，本月将在香港进行首次公开募股。图片来源：TYRONE SIU/REUTERS

拜登政府正针对中国科技公司加大监管限制力度。

美国官员称，将禁止美资投资中国人工智能巨头商汤科技(SenseTime Group Limited)，同时寻求阻止中国最大的芯片制造商购买美国的芯片制造工具。

一些知情人士称，美国官员还在考虑在未来几个月将更多中国科技公司列入商务部的实体清单和财政部的禁止美资投资名单。

商汤科技是人脸识别技术领先的开发商。根据道琼斯风险合规Risk Center的查询结果，商汤科技(SenseTime Group Limited)在12月10日被列入美国财政部一个投资限制清单：OFAC - Non-SDN CMIC Identifiers List。

《金融时报》(Financial Times)率先报道了这一禁止美国人投资该公司的举措，此举可能使商汤科技本月的香港首次公开募股(IPO)计划复杂化，此次IPO预计将筹资至多7.67亿美元。

尽管商汤科技的一家子公司2019年被列入上述实体清单，但该公司继续推进其IPO计划。

根据商汤科技的IPO招股书，HSBC Corporate Finance (Hong Kong) Limited担任了该交易的联席保荐人，美国的Silver Lake和高通公司(Qualcomm Inc., QCOM)参与了投资。

商汤科技在IPO招股书中提到了其北京子公司被列入实体名单的情况，并表示这些限制不适用于在法律上属于不同实体的其他子公司。

另外，知情人士表示，美国官员们计划在本月讨论国防部的一项提议，关于中芯国际集成电路制造有限公司(Semiconductor Manufacturing International Co., 0981.HK, SMICY, 688981.SH, 简称﹕中芯国际)购买美国关键技术的监管漏洞。尽管已被列入美国商务部的实体清单，但中芯国际一直能够继续购买美国工具来制造芯片。实体清单主要是限制获得美国的受控物项或关键技术。

中芯国际一年前被列入实体清单，该名单限制企业在没有许可证的情况下出口源于美国的技术。

根据当前的规定，中芯国际被限制购买制造10纳米或更小制程芯片所“专门需要”的美国工具，这些制程的芯片接近半导体制造行业最先进的水平。其中一位知情人士称，由于许多制造工具可用于生产各种尺寸的芯片，美国出口商仍然能够销售可通过调整来生产更小制程芯片的工具。

上述知情人士称，在美国国务院和能源部官员以及美国国家安全委员会(National Security Council)的支持下，美国国防部希望改变上述措辞，以限制中芯国际获得“能够”生产14纳米及以下制程芯片的工具，扩大中芯国际将无法获得的产品的清单。美国最快的超级计算机使用的就是上述制程的芯片。

知情人士称，美国商务部对此持反对意见，并试图阻止国防部针对中芯国际加强管制的提议，原因是他们说这些计划将损害美国公司的利益。

美国商务部此前曾表示，促进美国出口是为了让美企和员工受益，并表示与中国的商业交易不能以牺牲国家和经济安全为代价。

美国商务部官员和美国设备制造商表示，如果调整对中芯国际的限制，将会损害美国公司的利润，加剧已经影响到大量行业的全球芯片短缺问题。

美国国防部提议的支持者认为，由于中国目前不是先进制程芯片的主要制造国，限制中国企业购买芯片制造设备不会影响全球供应。他们表示，对于美国企业而言，收紧限制措施只会影响这些公司销售的一小部分产品。但是，中国是成熟制程芯片的主要供应国。

五角大楼发言人John Supple说，国防部“不会对跨部门讨论发表评论”。美国国务院、能源部以及国家安全委员会的代表暂未就此置评。

美国官员紧盯商汤科技和中芯国际之举表明，在美国国会两党的共同呼吁下，拜登政府收紧对中国科技公司限制的势头日益增强，这是一场全球主导地位科技竞赛的一部分。

拜登政府虽然认为科技是全球竞争的前沿阵地，但对于具体的竞争手段，美国官员的立场似乎并不一致。

Kate O'Keeffe

2021年12月10日11:30 CST 更新