特朗普执政首年CFTC执法行动和罚金大降

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CFTC周三报告称，在截至9月30日的财年共进行49桩执法行动，较前一财年的68桩下降28%；执法收取金额总计4.13亿美元，相当于前一财年总额的三分之一。

CFTC称，在截至9月30日的财年共进行49桩执法行动，较前一财年的68桩下降28%。 图片来源：STEPHEN VOSS FOR THE WALL STREET JOURNAL
GABRIEL T. RUBIN
华尔街日报  2017年 11月 23日 11:19

特朗普(Donald Trump)执政首年，美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission, 简称CFTC)的执法行动和罚金同比大跌；一年前CFTC的罚金得到多家银行大额和解的提振。

CFTC周三称，在截至9月30日的财年共进行49桩执法行动，较前一财年的68桩下降28%；执法收取金额（包括赔偿金、追缴不当利益和处罚金）总计4.13亿美元，相当于前一财年总额（12.9亿美元）的三分之一。

CFTC执法负责人James McDonald在一项声明中称，CFTC进行了多项重大执法行动，且为今后的成功奠定了基础。McDonald今年4月上任，2017财年的很多执法行动由其前任负责实施。

2016财年CFTC完成了针对大型金融机构的多项执法行动，2017财年则无类似案件。2016财年CFTC的罚金包括两项总计4.25亿美元的罚款，罚款对象是花旗集团(Citigroup Inc., C)子公司花旗银行(Citibank)，处罚原因是该行与两大利率基准相关的操纵图谋和不实报告。当年完成的另一个大案针对的是摩根大通公司(JPMorgan Chase & Co., JPM)，CFTC因该公司未向其财富管理公司客户披露某些利益冲突对其罚款1亿美元。

在Christopher Giancarlo任主席的首年，CFTC改革执法措施，出台自行报告新政策，允许与其合作的公司自行报告不端行为，以换取额度较低的处罚。该政策只是最近才实施，所以不太可能是2017财年处罚金额大降的原因。

CFTC在公告中未说明处罚金额下降和执法案件数量下降的原因。CFTC指出了新任领导出台的新政策，其中包括自行报告项目和加强检举者保护。CFTC称，这些改革将增强其执法项目的有效性及力度。

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