香港证监会放弃对瑞银和渣打银行的中资企业IPO相关诉讼

源济

知情人士称，香港证券监管机构已经放弃了针对瑞银集团和渣打集团有限公司的一起诉讼；这两家银行被控在2009年一家中资林业公司的首次公开募股交易中存在不当行为。

港交所内放置的上市钟 图片来源：BLOOMBERG NEWS
JULIE STEINBERG
华尔街日报  2017年 10月 16日 07:11

知情人士称，香港证券监管机构已经放弃了针对瑞银集团(UBS Group AG)和渣打集团有限公司(Standard Chartered PLC, 2888.HK, 简称：渣打集团)的一起诉讼。这两家银行被控在2009年一家中资林业公司的首次公开募股(IPO)交易中存在不当行为；该林业公司目前正在进行清算。

上述人士称，香港证券及期货事务监察委员会(Securities and Futures Commission, 简称：香港证监会)将不会继续执行此前的一份令状，该令状指控这两家银行存在市场不当行为，并有可能要求两家银行就相关损失向投资者作出赔偿。上述人士说，香港证监会的这一举动标志着两家银行取得了一项小小的胜利，不过这两家银行仍有可能面临证监会做出的其他处罚。

今年1月，香港证监会起诉了瑞银、渣打银行和会计师事务所毕马威(KPMG)，指其在2009年林场运营商中国森林控股有限公司(China Forestry Holdings Co.)的IPO交易中存在不当行为。中国森林控股后来曝出会计不合规问题，之后被摘牌。瑞银和渣打是该交易的保荐人。在香港的IPO案中，保荐人负责管理上市流程，并对拟上市公司进行尽职调查。

针对毕马威的诉讼是否被撤销尚不得而知。香港证监会还起诉了中国森林控股及其两名高管。

瑞银和渣打银行的发言人未予置评。记者未立即联系到毕马威的发言人置评。