日本最大银行因欺骗交易被CFTC罚款60万美元

源济

由于三菱东京日联银行的一名交易员利用欺骗交易曾屡次导致期货市场的交易中断，美国商品期货交易委员会开出罚单，该行支付60万美元进行和解。

三菱东京日联银行在东京的总部。 图片来源：REUTERS
ALEXANDER OSIPOVICH
华尔街日报  2017年 08月 08日 14:04

日本最大的银行同意就美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission，简称CFTC)的民事指控支付60万美元进行和解，指控称，该行的一名交易员在五年多的时间里屡次导致期货市场的交易中断。

对三菱东京日联银行(Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ)的处罚是CFTC整顿“欺骗交易”的最新举动，作为一种非法的策略，交易员在欺骗交易中先挂单欺骗其他交易员，让他们认为有真的买卖兴趣，然后再取消挂单。

CFTC周一宣布，三菱东京日联银行在和解中没有承认存在不当行为。三菱东京日联银行是三菱日联金融集团(Mitsubishi UFJ Financial Group Inc., 8306.TO, MTU, 简称MUFG)的主要银行子公司。

CFTC表示，三菱东京日联银行位于东京的一位交易员（CFTC称其为交易员A）至少从2009年7月份开始到2014年12月在多个美国期货市场进行欺骗交易，这些欺诈交易主要发生在2010年和2011年。

CFTC的处罚通知称，这名交易员针对的市场包括芝加哥商业交易所(CME Group)运营的交易所交易的美国国债期货和欧洲美元期货。这两种期货合约都是押注未来利率走向的工具。

处罚通知称，该行了解到这种不当行为后立即对这位交易员进行了停职处理并报告给了CFTC。

三菱日联金融集团位于纽约的发言人不予置评。

美国国会在2010年通过《多德－弗兰克法案》(Dodd-Frank Act)后，欺骗交易成为非法行为。今年1月份，花旗集团(Citigroup)支付了2,500万美元，来和解CFTC关于花旗交易员于2011年和2012年在美国国债期货市场进行欺骗交易的指控。花旗集团既没有承认，也没有否认上述指控。