美国金融监管机构在特朗普上任头六个月内开出的罚单大减

源济

《华尔街日报》分析显示，美国各家金融监管机构在特朗普上任头六个月内开出的罚单金额远低于去年同期奥巴马仍然当政时的水平。

负责监管经纪人和经纪公司的美国金融业监管局今年上半年共开出两项罚单，金额共计逾100万美元，远低于去年同期的五项罚款。 图片来源：STEPHEN VOSS FOR THE WALL STREET JOURNAL
JEAN EAGLESHAM / DAVE MICHAELS / DANNY DOUGHERTY
华尔街日报  2017年 08月 07日 10:29

《华尔街日报》(Wall Street Journal)的分析显示，美国各家金融监管机构在特朗普(Donald Trump)上任头六个月内开出的罚单金额远低于去年同期奥巴马(Barack Obama)仍然当政时的水平。

代理金融案件的律师称，在特朗普治下，金融监管机构对商界的态度变得更加友好，这是罚款下降的原因之一。其他因素包括政府换届导致案件处理延迟，还有和金融危机相关的案件逐渐减少。

《华尔街日报》发现，2017年上半年，美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission，简称SEC)、美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission，简称CFTC)和美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority, 简称Finra)针对公司和个人的罚款和去年同期相比减少了66%，这让上述监管机构今年的罚款总额有望创下至少自2010年以来的最低水平。2017年上半年的罚款额为4.89亿美元，去年同期则为14亿美元。

SEC发言人Kevin Callahan称，SEC认为六个月的时间不足以对该机构的工作效力下任何结论。他还称，在上述两个时期内，SEC收到的案件数量相对稳定。

CFTC执行部门负责人James McDonald称，罚款金额每年都有变化是正常现象，这并不表明该机构为维护市场诚信和保护消费者而严厉打击违法行为的承诺有任何改变。他称CFTC在监管执行方面不会松懈，不会停下脚步，也不会拖延。

Finra发言人Nancy A. Condon称，严格执行是该机构监管工作中至关重要的一部分。她还称，作为监督证券经纪人和经纪公司的非政府组织，Fira在评估各项监管措施执行情况时，所依据的是自身能否高效而切实地识别并惩戒违规者，而非行动的次数或罚款的总额。