中国证监会暂停国海证券三项业务受理一年

源济

针对国海证券债券假章代持事件，中国证监会周五盘后宣布对公司做出暂停三项业务受理一年的处罚。

OLIVIA GUO 发稿
华尔街日报  2017年 05月 19日 17:53

一度沸沸扬扬的国海证券股份有限公司(Sealand Securities Co. , 000750.SZ, 简称：国海证券)债券假章代持事件终于尘埃落定，中国证监会周五盘后宣布对公司做出暂停三项业务受理一年的处罚。

证监会在周五举行的例行新闻发布会上宣布，检查发现国海证券内部管理混乱，拟对国海证券暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户一年以及暂不受理债券承销业务一年。

去年12月份，国海证券发生债券风险事件，公司原员工张杨等人以公司名义在外开展债券代持交易，未了结合约金额约人民币200亿元，涉及金融机构20多家，事件一度引发恐慌，导致债市大跌，并波及股市。

证监会同时表示，将继续加强监管，对经营管理混乱、违法违规频发的机构，证监会将采取暂停业务资格，直至撤销业务资格的措施。

在美联储加息且中国监管层加大债市去杠杆力度的大环境下，这一事件凸显了中国债市风险正加大。

近些年来，中国债市持续上涨，和经济疲弱、流动性充裕有关，而类似债券代持这类非正式交易方式可获得更高的杠杆，更助推了债市走高。

而随着经济增长放缓，金融风险正日趋上升。中国高层已明确，2017年货币政策保持稳健中性，要把防控金融风险放到更加重要的位置，同时着力防控资产泡沫。