英监管机构对摩根士丹利处以140万英镑罚款 (zt)

卜丁

英国金融监管机构对摩根士丹利(Morgan Stanley)处以140万英镑（合210万美元）的罚款。此前，由于该银行对其信贷衍生品部门控制不力，使得一位流氓交易员在6个月内对头寸定价明显过高。

英国金融服务管理局(FSA)昨日对摩根士丹利进行了处罚，理由是该银行未能防范马修•派珀(Matthew Piper)的错误定价行为。派珀当时是一名复杂信贷衍生品交易员。

此事于去年5月曝光，经过内部调查后，派珀9月份被解雇。英国金融服务管理局昨日表示，它已禁止派珀从事该行业，并对他处以10.5万英镑的罚款。

市场的波动和缺乏流动性，对银行的内部控制是一种考验，预计将会出现一系列涉及资产错误标价的案例，而摩根士丹利受到的处罚是最新的例子。

与此同时，市场的剧烈波动也给面临巨额潜在亏损的交易员带来了压力。

上月，英国金融服务管理局以头寸定价过高为由，向对冲基金BlueCrest前投资组合经理卢瓦克•蒙特塞拉特(Loic Montserrat)开出了罚单和从业禁令；该机构同时警告称，目前正对一系列类似案件展开调查。

去年8月，它以控制不力导致27亿美元的过高定价为由，对瑞士信贷(Credit Suisse)处以560万英镑罚款。

去年4月，当摩根士丹利开始对派珀的估值进行审核时，首次怀疑到了他的过高定价行为。

在试图通过创设定价错误的新头寸、以掩饰其错误定价行为之后，派珀于5月份向他的上司坦白了过高估值的问题，并且立即被停职。去年6月份，摩根士丹利宣布，它被迫派珀的头寸进行了1.2亿美元的减记。

该银行随后进行的内部调查表明，管理者在对派珀的监督方面存在严重缺陷，包括允许派珀绕开其内部估值检查。

英国金融服务管理局执行主管玛格丽特•科尔(Margaret Cole)昨日表示，处罚主要是为了传递一个信息。

她表示：“各公司务必注意配置足够的资源，对它们选择从事的活动实施充分的监督。只要有公司未能遵章办事，金融服务管理局就会采取行动。”

“派珀被禁止从业，是因为他的不当行为是蓄意的、频繁的，且多次发生。”

摩根士丹利表示，自己的回应是“迅速、透明而全面的”。