SEC同意共同基金不披露资产流动性数据

源济

美国证券交易委员会周三批准一项提议，不要求共同基金向投资者透露所持资产的流动性状况。

SEC主席Jay Clayton 图片来源：ANDREW HARRER/BLOOMBERG NEWS
DAVE MICHAELS
华尔街日报  2018年 03月 15日 14:52

美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)周三批准一项提议，不要求共同基金向投资者透露所持资产的流动性状况。

这一提议是对规模为19万亿美元美国共同基金行业的一个重大妥协，后者认为，披露此类数据将令投资者感到困惑，可能导致投资者抛弃那些所持高收益率债券等低流动性资产占比较高的基金。由五名委员组成的SEC以3比2的投票结果批准该计划，其中的民主党籍委员称，该提议是向行业压力屈服。

SEC主席Jay Clayton是一位政治上的中立者，他为该计划辩护称，此类数据可能有误导性，因为对于出售同一种证券的难易程度，不同基金管理公司可能有不同的结论。

Clayton在周三举行投票的会议上表示，对于此类不要求公开披露信息的提议，一些人提出批评并且未来也可能如此，他能够理解。但Clayton也称，他绝对相信，该提议完全是为了普通投资者的长期利益。

上述提议将在一段时间里供公众评论，然后委员们将投票敲定调整。在大多数情况下，SEC之后的此类投票都会采纳之前提议的措施。