香港证监会正调查15个IPO保荐人，因其工作不合标准

源济

香港证监会一名高级官员周三表示，证监会正在调查15个保荐人，这些保荐人被指在安排首次公开募股时工作不合标准。

交易员在香港证交所交易大厅工作。香港证监会正在调查15个IPO保荐人。 图片来源：REUTERS
JULIE STEINBERG
华尔街日报  2017年 10月 11日 17:41

香港证监会一名高级官员周三表示，证监会正在调查15个保荐人，这些保荐人被指在安排首次公开募股(IPO)时工作不合标准。

香港证监会法规执行部执行董事魏建新(Thomas Atkinson)表示，一些IPO保荐人行事鲁莽，并导致数十亿美元的投资损失。IPO保荐人通常由投行担任，主要负责公司上市前的尽职调查并安排上市事宜。

魏建新是在一个监管会议上发表上述言论的。他未点名任何一家正在接受调查的保荐人。他也没有明确所指不当行为发生的时间段，尽管市场早已知道香港证监会正在进行调查，并溯及数年前进行的IPO。

魏建新称，所指IPO保荐人的鲁莽行为，包括没有查证最基本的细节，比如公司客户是否存在和营收等重要财务信息。他还称，某些IPO保荐人虽然看到警告信号，却没有做出适当回应。

魏建新称，香港证监会还在调查136宗港股公司涉嫌欺诈的案件，其中28宗被认为尤其严重。他还称，这些案件不少都和严重夸大收入和循环融资有关。他称，香港证监会还在调查公司欺诈和IPO保荐人工作不合标准之间的关联。