道富银行同意支付3,500万美元和解SEC指控

源济

道富银行同意支付3,500万美元，和解有关该行通过暗自提高费用、未充分告知客户其国债交易平台如何操作来变相向客户收取过高费用的指控。

道富银行位于波士顿的总部大楼。 图片来源：BOSTON GLOBE/GETTY IMAGES
DAVE MICHAELS
华尔街日报  2017年 09月 08日 09:08

道富银行(State Street Co., STT)同意支付3,500万美元，和解有关该行通过暗自提高费用、未充分告知客户其国债交易平台如何操作来变相向客户收取过高费用的指控。

在美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)周四宣布的一项命令中这家总部位于波士顿的银行同意和解。SEC表示，上述提高费用的做法为该行带来了2,000万美元的不当收入。SEC称，道富银行使用了虚假的交易声明及其他文件，错报了该行在价格不十分透明的市场上执行客户交易指令收取的费用。

记者无法立即联系到道富银行置评。该行没有承认或否认调查结果。