中兴通讯与美国达成和解 同意支付8.9亿美元罚金

源济

2017年03月07日 23:34   新浪科技

　　新浪科技讯 3月7日晚间消息，中兴通讯（0763.HK / 000063.SZ）于今日宣布，公司已经与美国政府就美国政府出口管制调查案件达成和解。中兴通讯与美国财政部海外资产控制办公室的协议签署即生效，与美国司法部的协议在美国德州北区法院批准后生效。法院批准与美国司法部的协议是美国商务部工业与安全局（简称BIS）签发其与中兴通讯和解命令的先决条件。

　　作为和解协议的一部分，中兴通讯同意支付892，360，064美元的刑事和民事罚金。此外，还有给美国商务部工业与安全局300，000，000美元罚金被暂缓。是否支付，取决于未来七年公司对协议的遵守并继续接受独立的合规监管和审计。

　　中兴通讯董事长兼CEO赵先明表示，“中兴通讯承认违反美国出口管制相关法律法规，愿意承担相应的责任。公司将继续积极致力于变革，并已制定了新的合规流程及进行了重大人事调整。我们从这次经历中吸取了很多经验教训，将努力成为出口管制合规治理的典范，致力于打造一个合规、健康、值得信赖的新中兴通讯。”

　　赵先明于2016年4月被委任为中兴通讯董事长兼CEO。他决心打造拥有一流出口管制合规体系的新中兴通讯。

　　赵先明表示：“与美国政府达成和解，能够使中兴通讯获得未来发展的更为坚实的基础。我们感谢所有的客户、合作伙伴、员工和利益相关方，他们在最困难的时候依然支持我们。随着和解协议的签署和完善的合规体系的建立，我们有信心与包括客户、供应商在内的所有合作伙伴继续合作，实现业务增长，持续提供创新的技术解决方案，执行我们的发展战略，打造全新的中兴通讯。”

　　美国律师Matt Bell先生于2016年11月起被任命为中兴通讯首席出口管制合规官，他表示，“中兴通讯在建立世界级合规体系方面已经取得了巨大进步，我期待与公司管理层一起努力，进一步建立和完善我们的业务运营和流程。我们正在创建一个全球性团队，团队成员均为经验丰富的合规专业人士。同时，我们在公司各个层面加强了合规培训。我们不断审查和完善制度和流程，以适应不断变化的合规发展趋势，并努力利用强大的合规体系来强化我们在市场上的战略优势。我们在全球的法律和合规专业人士将持续识别公司的风险，并不断提高合规体系的效率。”

　　在赵先明的领导下，中兴通讯注重加强其流程管控措施，并继续在整个组织内建立强有力的合规文化。近几个月来，公司进行了大幅度的变革以创建领先的出口合规体系，并已采取了以下措施：

　　新CEO和公司管理层团队。中兴通讯任命赵先明为董事长兼CEO，并对高层管理团队进行了重大调整，管理层的所有成员均肩负着打造拥有一流出口管制合规体系的新中兴通讯的使命。

　　新的合规管理委员会。中兴通讯成立了由CEO领导的新的合规管理委员会，对公司的制度和流程进行重大变革，加强对合规管理的重视和支持。

　　重组法律及合规管理部。中兴通讯将合规职能从法律部门分离，建立独立的合规管理部门，增加合规专业人士，保证合规部门的独立性。

　　任命美国律师为首席出口合规官。任命美国律师Matt Bell先生为公司首席出口管制合规官，负责监督与推进全球出口管制合规体系的持续发展和改进。Matt Bell先生曾为大型跨国公司创建和完善合规体系，具有丰富的从业经验。

　　完善《出口管制合规手册》。中兴通讯发布了经过BIS审查的新的《出口管制合规手册》，为员工提供更详细的合规指引。目前，中兴通讯要求所有员工每年签署《合规承诺书》。

　　新的自动化工具和流程。中兴通讯采用了新的自动化管控工具，用于扫描中兴通讯及某些子公司的产品发货，以符合出口管制要求。该系统可自动识别出受《美国出口管制条例》（EAR）管辖的物品以及受管制的交易相对方，拦截需要详细编码分析的发货，申请许可或许可例外。中兴通讯将继续在自动化合规管控方面加大投入，并将其推广至全球各地的子公司。

　　全球出口管制培训。2016年中兴通讯已经对全球45，000多名员工进行了与出口管制和制裁相关的法律法规及公司相关政策的培训。2017年中兴通讯将继续对全员进行通用意识类培训，并对关键部门如销售、采购、研发和供应链等开展针对性培训。

　　法院批准司法部的协议及美国商务部工业与安全局签发和解命令后，工业与安全局将建议把中兴通讯从实体清单中移除。

　　赵先明强调：“中兴通讯已与众多美国供应商建立了良好的合作伙伴关系，提供了近13万个高科技就业岗位。随着我们在运营上不断提升效率及强化5G上的创新领导力，中兴通讯有望取得良好的整体表现。在全球合作伙伴的支持下，公司期望在未来几年继续保持业务增长和扩张。”

源济

中兴通讯与美国政府达成和解 罚金高达8.92亿美元

中兴通讯同意向美国支付8.92亿美元结束一起加剧美中贸易紧张关系的长达五年的调查，该公司对有关其违反美国对伊朗的制裁规定以及妨碍联邦调查的指控认罪。

中兴通讯支付的罚款为制裁案中金额最高之一。 图片来源：ROBERT GALBRAITH/REUTERS
ARUNA VISWANATHA / EVA DOU / KATE O'KEEFFE
华尔街日报  2017年 03月 08日 07:15

中国电信巨头中兴通讯股份有限公司(ZTE Corp., ZTCOY, 简称：中兴通讯)同意向美国支付8.92亿美元结束一起加剧美中贸易紧张关系的长达五年的调查，该公司对有关其违反美国对伊朗的制裁规定以及妨碍联邦调查的指控认罪。

这是此类制裁案数额最高的罚金之一。美国官员称，中兴通讯被控在六年里从美国取得科技产品用于自家设备，并最终将这些设备运至伊朗。

不过，该公司避免了更具毁灭性的结果：美国零部件供应被切断。美国有关部门称，美国商务部于2016年3月对中兴通讯采取切断其美国零部件供应的举措，迫使该公司主动提出就最终和解协议进行谈判。官员们称，商务部在谈判期间暂停了这些制裁措施的执行，根据和解协议，商务部如今将完全取消这些制裁措施。

若不能为其智能手机取得高通公司(Qualcomm Inc., QCOM)的处理器等关键零部件，中兴通讯生产一些主要产品的能力可能在数月之内受重创，令其面临破产危险。

美国司法部国家安全部门负责人Mary McCord在一份声明中称，中兴通信内部最高管理层批准了这一计划，该公司一再欺骗、误导联邦调查人员。

中兴通讯董事长兼首席执行长赵先明在详述该公司合规计划的一份声明中称，中兴通讯承认所犯错误，愿意承担相应责任，并且公司将继续积极致力于变革。

根据得克萨斯州联邦法院的法庭备案文件，作为周二宣布的和解协议的一部分，中兴通讯同意一个长达三年的观察期，将被要求允许一个独立监督人报告其出口合规情况。文件显示，对于美国执法机构进行的任何刑事调查，中兴通讯都必须加以配合。

中兴通讯向美国司法部、商务部和财政部支付的这些罚金将使该公司过去两年的净利润被悉数抹去。此外和解协议还规定，若违反与美国商务部的协议，中兴通讯还必须额外支付3亿美元罚金。

一名执法人员称，作为和解协议的一部分，中兴通讯还必须解雇四名员工，或允许他们退休，但在周二的协议中没有管理人士受到刑事指控。

该案引起了中国决策者的警觉。中兴通讯是少数几个获得美国消费者广泛认可的中国消费者品牌之一。按在美国的智能手机销量排名，该公司是第四大智能手机生产商，仅次于苹果(Apple Inc., AAPL)、三星电子(Samsung Electronics Co., 005930.SE)和LG电子(LG Electronics Co.)。

中国政府智库中国科学院微电子研究所所长叶甜春称，尽管美国商务部对中兴通讯的制裁很快就暂停了，但这一令人不快的威胁促使中国加快了降低其对美国技术的依赖程度和开发国内替代技术的努力。他表示，这让中国更加确信，中国必须开发自己的技术。

从这一层面而言，对中兴通讯的调查或许加快了一个令美国决策者担忧的趋势：中国借助数百亿美元的补贴以及对海外科技公司的大举收购，在努力缩小与美国之间的高科技差距。

但由于中兴通讯的电子产品中有很多部件采购自美国供应商，对中兴通讯的沉重打击也会伤害到美国公司，这是特朗普政府在努力降低贸易逆差之际会在很多领域面临的一个难题。切断中兴通讯的美国零部件供应还可能造成中国实施报复并引发贸易战的风险。