SEC放松《多德-弗兰克法》面临障碍

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诉讼可能妨碍SEC遵守旨在放松金融监管规定的全面行政命令的努力。法律专家及前SEC工作人员表示，任何法律上的反对意见都可能放缓SEC冗长的程序，从而妨碍SEC执行特朗普行政命令的能力。

诉讼可能妨碍SEC遵守旨在放松金融监管规定的全面行政命令的努力。 图片来源：ANDREW HARNIK/ASSOCIATED PRESS
TATYANA SHUMSKY
华尔街日报  2017年 02月 07日 08:48

诉讼可能妨碍美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission，简称SEC)遵守旨在放松金融监管规定的全面行政命令。

美国总统特朗普(Donald Trump)上周五采取了旨在废除2010年颁布的金融改革法《多德-弗兰克法》(Dodd-Frank)的第一步，称该法妨碍商业和经济增长。

特朗普签署了一项行政命令，要求美国财政部制定一项放松金融监管规定的计划。

SEC无权废除由美国国会制定的《多德-弗兰克法》。该法近80%的规定已经实施。不过，该委员会可以通过修改相关规定或者给予豁免（需经过司法审查）来放松相关规定。

法律专家及前SEC官员表示，任何法律上的反对意见都可能放缓SEC本已冗长的程序，从而妨碍SEC执行特朗普行政命令的能力。

斯坦福大学法学和商学教授Joseph Grundfest称，这不是一个简单、迅速的过程，成本也不低。Grundfest曾在里根(Reagan)总统时期担任民主党SEC委员。

能够证明规定的调整对其造成足够伤害的公司、投资者及其他方均可以提起诉讼。原告一般会请求法庭评估这一调整是否有违法律法规以及SEC收集的证据。

SEC修改其规定的过程与制定新规类似。其工作人员草拟修正案，必须由一个委员会投票通过之后才能征询公众意见。之后SEC会阅读并评估这些意见。规定可能会根据公众的意见进行改动，最后还要进行一轮最终投票通过修改后的规定。

罗切斯特大学(University of Rochester)校长Joel Seligman表示，不管是修改现有规定还是实施一条新规，都将面临着司法审查，这可能会限制SEC以一己之力做出改变的能力。

SEC对本文未予置评。

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