中国证监会对华泰、海通、广发、方正证券和浙商期货作出处罚

源济

华尔街日报  2015年 09月 11日 17:28

中国证监会周五宣布，对华泰证券股份有限公司(Huatai Securities Co，601688.SH，6886.HK)、海通证券股份有限公司(Haitong Securities Co., 600837.SH, 6837.HK, 简称：海通证券)、广发证券股份有限公司(GF Securities Co., 000776.SZ, 1776.HK, 简称：广发证券)、方正证券股份有限公司(Founder Securities Co., 601901.SH, 简称：方正证券)、及浙商期货作出行政处罚，因未对客户身份信息进行充分审查和了解。

具体的处罚方面：华泰证券没收违法所得人民币1823万元，罚款5470万元；海通证券没收违法所得2865万元，处以约8596万罚款；方正证券没收违法所得871.7万元，处以1743万元罚款；广发证券没收违法所得680万元，处以2041万元罚款；浙商期货没收违法所得约3万元，处以30万的罚款。

证监会还拟对两起短线操纵案件作出行政处罚。日前证监会对马信琪涉嫌操纵暴风科技股票价格，孙国栋操纵西部证券、中科金财、如意集团、全通教育、深圳华强、暴风科技等13只股票价格两案审查完毕。这两案已经进入告知听证程序。

证监会拟对马信琪和孙国栋分别作出如下行政罚没：没收马信琪违法所得44万余元，并处以132万余元的罚款；没收孙国栋1129万余元，并处以3389万余元的罚款。

证监会还称，加强投资者证券期货教育基地建设，这有利于投资者教育的深度和广度，促进资本市场健康发展，维护市场稳定。

证监会表示，中小投资者众多，存在投资经验和风险认识不足，建设投教基地是现实需要，目前的投资者基地存在资源分散，参差不齐，有必要建设统一的投资者教育基地。

Zi Guo 发稿