美国重拳打击公司贿赂行为 (zt)

卜丁

美国司法部正在对美国公司涉嫌海外行贿的行为提出更多指控，迫使美国公司采取代价高昂的举措以免遭受审查。

美国政府正在根据《反海外腐败法》(FCPA)打击美国公司的海外行贿行为，打击范围目前已经扩大到五大洲，渗透到包括能源和医疗设备等所有行业。《反海外腐败法》是水门事件曝光后制定的，此前已经基本被搁置了几十年。据公司披露的信息显示，目前接受司法部调查的公司包括了Sun电子计算机公司(Sun Microsystems Inc.,又名：升阳电脑)以及荷兰皇家壳牌有限公司(Royal Dutch Shell Plc)等。

美国司法部负责指控部门的副主管门德尔松(Mark Mendelsohn)表示，目前至少有120家公司正在接受调查，多于去年年底时的100家。

美国政府是在本世纪初的安然公司(Enron)等一系列公司丑闻曝光之后开始采取这一举措的，安然的崩溃引发了一波新的企业改革运动。

现在美国各家公司都在努力搞清楚自己是否存在风险。某些情况下，一些公司已经致电司法部坦白招供，希望能获得宽大处理。

《反海外腐败法》禁止美国公司向外国政府官员或是国有企业管理人士行贿或是提出行贿以获取竞争优势。这涉及了非现金礼物或是现金之外的条件，法律的措辞相当宽泛，以致于产生了一大批顾问人员来解释这部法律的灰色地带，其中一些顾问曾经在司法部负责贿赂案件的诉讼。

Trace International Inc.总裁瑞奇(Alexandra Wrage)说，如果有一部法律，你违法会导致刑事制裁和入狱，而你可能在甚至都没有意识到自己违法的情况下触犯这一法律，这种情况太可怕了。Trace International是华盛顿一家专门从事反贿赂问题的非赢利机构。

这部法律的灰色区域有时候可适用于各种行为，例如在一些国家司空见惯的过节送礼。这使得企业对其他惯例产生了忧虑，例如提高针对外国官员的旅行或是就餐标准。

2007年，美国司法部与电信公司朗讯科技(Lucent Technologies Inc.)就相关诉讼达成了和解。朗讯科技被指控未能准确入帐为大约1,000名中国政府控股电信公司的管理人士去拉斯维加斯、迪士尼乐园以及其他观光景点旅行而支付的数百万美元费用。朗讯科技此前将这些旅行解释为参观工厂，后来承认了这些行为，并支付了250万美元的罚金。

《反海外腐败法》制定于1977年，当时调查人员正在调查尼克松总统(Richard Nixon)连任基金存在非法献金一事。当时，美国证券交易委员会(SEC)的一项调查显示，一些公司一直维持着海外行贿基金，用来影响海外商业决策。2002年美国通过了《萨班斯-奥克斯利法案》(Sarbanes-Oxley Act)，意在使企业管理人士为他们公司的行为承担更多的责任；美国司法部随后搬出了《反海外腐败法》，用作对企业欺诈行为整体打击举措的一部分。

《反海外腐败法》的知名度最近开始上升是在2004年，当时美国司法部对防卫服务公司Titan Corp.的海外行贿调查使得该股股价大幅下滑，最终促使该公司匆忙与航空巨头洛克希德-马丁公司(Lockheed Martin Co.)达成了16亿美元的合并协议。

Titan最终认罪并支付2,850万美元与SEC达成了和解。SEC指控这家公司为了拓展电信项目而贿赂贝宁政府官员。

目前，门德尔松手下共有8名联邦调查局(FBI)人员负责海外贿赂案，比去年增加了3人。

多年来，许多国家都盛行请企业的关系户参加豪华宴会，送给他们昂贵的节日礼品，甚至直接送现金。据法律专家和企业称，这其中包括尼日利亚、韩国和中国。

随着《反海外腐败法》执法力度的加强，企业正在重新评价它们的做法，并高价聘请咨询师寻求帮助。如果企业在内部发现了问题，它们会感到向司法部坦白的压力，而司法部也曾放过其中一些公司。

几家知名的跨国公司都曾成为目标。德国工业巨头西门子(Siemens AG)去年12月份同意在美国支付8亿美元罚款，就有关涉嫌向各国政府官员行贿以获得基建合同的指控达成和解。

司法部官员指控西门子的腐败已达到了最高管理层。在向哥伦比亚特区联邦法院提交的指控中，司法部称西门子近年来为获得基建合同而向各国政府官员总共行贿10多亿美元。总部位于慕尼黑的西门子在和解中并未承认行贿指控。这家公司称，存在控制不当和会计账目违规的情况。由于西门子的股票在美国上市，因此美国的法律也适用于这家公司。

在并购活动期间，司法部的调查力度会更大。因此，在酝酿交易时，企业就会更加认真地审查自己的做法，以确保不会牵扯进贿赂问题之中。就在两周前，即将被甲骨文公司(Oracle Corp.)以74亿美元收编的Sun在向监管机构提交的报告中称，它可能在某个国家违反了《反海外腐败法》。

两家公司拒绝详细透露可能的违法行为是否会影响到这项交易。甲骨文曾在向SEC提交的报告中说，Sun向其通报了此事。

聘用咨询师寻找内部问题的花费不是个小数目。国际调查机构Nardello & Co.说，它对公司想要调查的员工最低收费约为每个人7,500美元。如果这位员工在多个国家工作过，收费还可能大幅上涨。

据知情人士说，当油气公司Weatherford International Ltd.在2007年向SEC提交的报告中称一家欧洲子公司可能存在贿赂问题后，它开始向开展业务的100个国家中的部分国家派出合规管理人员。

西门子发言人说，解决其自身腐败指控的成本同12.2亿欧元（17亿美元）的罚款金额几乎一样高，后者也包括了德国政府的罚款。西门子是迄今为止因海外贿赂行为受罚金额最高的公司。这家公司目前正将更多的资金投入到合规计划和政府强制的监督机制中。

西门子发言人在电子邮件中说，一家公司制定适当的合规体系和正当从事业务的企业文化是明智之举。

Dionne Searcey