美国制裁俄罗斯央行；普京下令资本管制

源济

美国制裁俄罗斯央行；普京下令资本管制

Original Dow Jones 道琼斯风险合规  2022-03-01 08:21

图为俄罗斯央行。俄罗斯金融市场周一遭受重创。图片来源：SERGEI ILNITSKY/SHUTTERSTOCK

美国高级官员在股市开盘前表示，美国正对俄罗斯央行实施制裁。

美国财政部周一在市场开盘前下达了实施制裁的命令，以防止俄罗斯央行能够转移其在海外的资产。美国盟友们告诉拜登政府，负责监管俄罗斯金融体系、稳定经济的俄罗斯央行正准备在周一转移这些资产。

美国财长耶伦(Janet Yellen)说：“我们今天采取的空前行动将大大限制俄罗斯利用资产为其破坏稳定的活动提供资金的能力，并将目标锁定俄罗斯总统普京(Vladimir Putin)及其核心圈子入侵乌克兰所依赖的资金。”

俄罗斯金融市场周一遭受重创，俄罗斯卢布兑美元从上周五的1美元兑83卢布跌至1美元兑111卢布，跌幅超过20%，之后有所回升。自从四个月前西方政府开始警告普京计划入侵乌克兰以来，卢布已贬值了大约三分之一。

美国官员说，由于俄罗斯央行被禁止使用外汇储备中的美元、欧元和其他外币来稳定卢布，制裁措施应会进一步加剧通胀。“现在通胀很可能会飙升，购买力可能会骤降。投资可能会急剧下降，这将引发一个负面和恶性的循环。”

国际金融协会(Institute of International Finance，简称IIF)预测，美国和欧洲的最新一轮经济制裁，可能会导致俄罗斯今年的经济大幅萎缩，并且伴随着俄罗斯卢布的贬值，可能引发银行挤兑和利率上升。

IIF副首席经济学家Elina Ribakova在周一的电话会议上表示，她预计由于制裁，俄罗斯国内生产总值(GDP)将至少萎缩10%，通胀率将达到两位数。她说："这好比20世纪90年代的情况，当时（俄罗斯）经济与全球经济完全脱节。”她补充说，由于俄罗斯失去了获取外汇的渠道来偿还外债，可能将被迫拖欠其大约600亿美元的外债。

美国的制裁还针对另一个主要的政府资产储备，一个名为俄罗斯直接投资基金(Russian Direct Investment Fund)的关键主权财富基金，并阻止莫斯科使用其他政府和私人银行来管理央行业务。美国将豁免能源支付，以缓解欧洲和全球经济因切断世界最大油气供应国之一的出口而导致的通胀。

美国还制裁了该基金的首席执行官Kirill Aleksandrovich Dmitriev，美国财政部称他是普京的密友。将其列入黑名单是美国政府计划的一部分，目的是曝光普京的商业伙伴和寡头圈子。

这些官员说，华盛顿及其欧洲盟友仍在敲定他们计划从环球银行间金融通信系统(SWIFT)中切断的银行名单。其中一位官员说，该名单可能包括上周被制裁的一些银行，其中包括俄罗斯最大的银行之一俄罗斯外贸银行(VTB)。

这位美国官员说，一旦名单敲定，欧洲方面将向总部设在比利时的SWIFT发出指令。美国说该行动也将考虑能源支付问题，但只用于最激进的经济制裁活动。

图片来源：MASTERCARD INC.

万事达卡(Mastercard Inc., MA)表示，在美国、欧盟和其他西方盟国对俄罗斯实施更多金融制裁后，该公司已禁止多家金融机构使用其支付网络。

万事达卡周一晚间表示：“未来几天，我们将继续与监管机构合作，全面遵守不断变换的合规义务。”

万事达卡表示，其网络与情报(Cyber & Intelligence)和企业安全(Corporate Security)团队正在与多国政府和合作伙伴合作，以确保其系统的稳定性、完整性和弹性。这些系统目前在正常运行。

图片来源：MIKE SEGAR/REUTERS

摩根大通公司(JPMorgan Chase & Co., JPM)一个部门表示已经暂停旗下两只股票基金的交易，称俄罗斯入侵乌克兰是一个紧急情况，导致这两只基金的投资很难估值或出售。

摩根资产管理(J.P. Morgan Asset Management)的一位发言人称，该公司已暂停两个投资工具，即俄罗斯股票基金(Russia Equity Fund, SICAV)和新兴欧洲股票基金(Emerging Europe Equity Fund, SICAV)，立即生效。

这位发言人通过一封电子邮件表示：“我们正密切监测风险，并继续专注于始终从客户和股东的最佳利益出发，这是我们受信责任的一部分。”她还称，摩根资产管理将继续对暂停交易情形予以评估。

图片来源：THOMAS WHITE/REUTERS

MSCI明晟(MSCI Inc., MSCI)暗示，可能将俄罗斯股票从该公司很多被广泛追踪的股指中剔除，因为在俄入侵乌克兰后，西方制裁、资本管控和交易暂停令全球投资者交易俄罗斯股票的难度上升。

这家总部位于纽约的指数编制公司表示，正就如何归类俄罗斯股票征求市场参与者的意见，最大的动作是可能将俄罗斯重新划分为一个单独市场，而非继续归入新兴市场。MSCI明晟计划在评审完反馈意见后，在本周结束前发表进一步看法。

MSCI明晟和伦敦证券交易所集团旗下富时罗素(FTSE Russell)等竞争对手做出的市场评估，将影响投资者决定如何配置数以十亿美元计的资金。

MSCI明晟在周一晚间的一份声明中说：“最近的负面市场动向包括，俄罗斯一些公司遭到制裁，俄罗斯限制在莫斯科交易所出售证券，俄罗斯银行被排除在SWIFT系统之外，莫斯科交易所休市，以及俄罗斯卢布与外国货币的兑换能力恶化。

MSCI明晟去年将阿根廷和黎巴嫩列为单独市场，理由是这两个国家存在严重的资本管控。MSCI明晟表示，如果一个市场进入的难度上升，市场规模缩小或流动性降低，就会作出这类调整。

富时罗素上周表示，正在评估俄罗斯受到的制裁举措，并将在本周五之前提供最新信息。

周一，顾客在莫斯科的一家花旗分支机构。图片来源：ANDREY RUDAKOV/BLOOMBERG NEWS

花旗集团(Citigroup Inc., C)周一披露，到2021年底，该公司对俄罗斯的敞口总额接近100亿美元，其中一些存在于该公司一直试图出售的一家零售银行，现在可能无法出手。

这家纽约银行巨头，是迄今为止受俄罗斯影响最大的美国大型银行。俄罗斯上周入侵乌克兰后，全球对俄罗斯的制裁正威胁着俄罗斯的经济。尽管如此，俄罗斯资产只是花旗集团2.29万亿美元资产中的一小部分。

花旗集团在俄罗斯和乌克兰都有现场业务，这在美国的银行中独树一帜。这是其影响深远的分支机构的一部分，帮助全球企业在世界各地转移资金。

该行在周一的公告中说，其对俄罗斯的敞口包括22亿美元的企业贷款和7亿美元的消费者贷款。它还持有15亿美元的投资证券。花旗集团在全球各地的子公司还有16亿美元对俄罗斯实体的敞口。

除了这些贷款和投资之外，花旗集团周一还披露，它在包括俄罗斯央行在内的金融机构拥有10亿美元现金，并与其他实体签订了18亿美元的反向回购协议。

2014年俄罗斯吞并克里米亚后，花旗集团将其在俄罗斯的敞口减半，自那以来，花旗和其他银行都没有在俄罗斯大笔投资。该行未透露是否有任何贷款或资产与任何受到制裁的实体有关，也未披露战争爆发以来资产的最新情况。

瑞士联邦总统卡西斯。图片来源：PETER SCHNEIDER/SHUTTERSTOCK

瑞士周一表示，将立即冻结俄罗斯总统、总理和外交部长在瑞士持有的任何资产。瑞士联邦委员会表示，还将采纳欧盟宣布的对俄制裁措施。

作为开展国际业务和储存私人财富的中心，瑞士上周五限制本国银行与欧盟黑名单实体开展新业务。瑞士联邦委员会周一进一步表示，将与欧盟就实施欧盟近期的所有制裁措施进行协调。

瑞士以中立著称，可以实施自己的制裁，也可以采纳其他国家或国际机构的制裁。2014年，瑞士对俄罗斯实施了制裁，以防止对欧盟对俄罗斯吞并克里米亚采取的制裁措施的规避。周一的行动表明，瑞士不希望被视为俄罗斯资产受到邻国和美国攻击的避风港。

莫斯科的一家Fora-Bank的分支机构。图片来源：ANDREY RUDAKOV/BLOOMBERG NEWS

为防止资本外逃，俄罗斯央行周一实施了资本管制，并将基准利率从9.5%上调至20%。

俄罗斯总统普京已下令禁止居民向国外银行账户汇款，并阻止偿还外债，这是为应对西方惩罚性制裁而对资本流动做出的激进控制措施。

克里姆林宫发布的法令称，将从3月1日起禁止根据贷款协议向非俄罗斯居民支付外汇。克里姆林宫表示，向俄罗斯以外的银行和其他金融市场组织的付款以及通过外国支付服务提供商的汇款将被禁止。

随后俄罗斯央行在一份电子邮件中进行了澄清：“事实上，这项总统令只禁止俄罗斯居民向非居民放贷。它只在这一个方面生效，这意味着背负非俄罗斯居民所发贷款的俄罗斯居民将继续支付款项。” 这相当于表明，俄罗斯居民和公司仍将能够偿还外债，尽管总统普京发出的一项命令禁止向境外转移外汇。

By Ian Talley / Anniek Bao / Anna Hirtenstein / Clarence Leong / David Benoit/ Quentin Webb / Edited by Johnson Ma

2022年3月1日20:01 CST 更新