图片来源：MICHAEL NAGLE/BLOOMBERG NEWS 摩根大通公司(JPMorgan Chase & Co., JPM)的经纪部门同意支付1.25亿美元罚款，并承认自己未能正确监控员工的信息 。 美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)说，这是迄今为止因违反规定而开出的金额最大的罚单。这些规定要求券商保留大部分通讯信息，以便对数据进行内部监控并提交给监管机构。SEC说，这种违规是普遍存在的，阻碍了一些执法调查，这些调查通常利用个人在电邮和其他通讯渠道中所写的内容。
交易员、销售人员和银行家曾经通过录音电话或数字存档的桌面信息软件谈论价格或市场八卦。他们现在有了个人手机，有多种与他人聊天的选项，包括WhatsApp等加密应用程序。摩根大通的政策禁止在公司业务中使用这些应用，但官员们表示，该公司未充分监督员工是否遵守规定。
Source:https://www.sec.gov/news/press-release/2021-262
SEC执法部门负责人Gurbir Grewal说，“记录保存要求是SEC的执法和审查项目的核心，当公司不遵守这些要求时，就像摩根大通，它们会直接损害我们保护投资者和维护市场诚信的能力”。
Grewal去年10月曾表示，SEC在一些民事案件中不会采用“不承认，不否认”的和解方式。自那以来，摩根大通是首个涉及承认不当行为的和解方案。
官员们说，监管机构确认了摩根大通证券责任有限公司(J.P. Morgan Securities LLC) 100多名员工的身份，以及该公司没有妥善保留的数万条信息。官员们说，一些通讯信息从未被恢复或确认。
这些信息包括投资策略的讨论、客户会议、对每日市场事件的评论以及人们正在跟踪的趋势。SEC说，调查仍在继续，这表明监管机构可能最终会指控个人存在不当行为。
除了接受罚款，摩根大通还同意聘请一名合规顾问，审查其如何监督员工在个人手机上的通信，并提出任何必要的改进建议。
source:https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8470-21
据知情人士透露，摩根大通还将支付约7,500万美元，以和解美国商品期货交易委员会(CFTC)的一项平行调查。 《华尔街日报》(The Wall Street Journal)本周早些时候报道称，该行可能会支付总计2亿美元的罚款。
By Dave Michaels / Edited by Johnson Ma
2021年12月18日11:06 CST 更新
狗仔卡
发表于 2021-12-18 05:29 PM
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