摩根大通银行(JPMorgan Chase & Co., JPM)的一位合规官被解雇，据称是因为她指出了该行反腐控制中的漏洞，并指出了该行对监管机构的错误陈述。近日，该合规官、前摩根大通副总裁Shaquala Williams对银行提起诉讼。其中关键的问题之一是，该银行的行为是否违反了2016年与美国司法部和美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)达成的和解条款。
根据Williams在曼哈顿联邦法院提交的诉讼书，她于2018年7月加入摩根大通在纽约的全球反腐败合规团队，并于2019年11月因该行认为的业绩问题而被解雇。
根据Williams的投诉，她在摩根大通主要负责管理和评估该行的第三方中介项目。诉状称，Williams在该行任职期间发现了该项目存在的许多问题，包括缺乏对第三方合规管控的政策和程序，以及缺乏对第三方发票的审查控制。
诉状称，她还对该行的合规监测和测试、尽职调查评估、培训和报告流程提出了担忧。此外，起诉书还说，Williams认为该行在合规框架上误导了监管机构和司法部。
2016年，摩根大通因违反“反腐败法”，同意向美国当局支付2.64亿美元。这些和解案件，涉及提供银行的高级职位给予中国政要人物的亲朋好友，来赢得相关交易。
当时，摩根大通与SEC达成了和解，并与司法部达成了不起诉协议。根据协议，该行同意在三年内向监管汇报其加强合规计划的努力。
Williams在起诉书中称，她于2019年5月审阅了一份报告的草稿，该报告旨在向司法部报告摩根大通遵守不起诉协议的情况。她在诉状中说，报告初稿有许多不实陈述，包括该行声称有风险等级划分方法和发票控制措施，但实际上并没有。
诉状还说，英国金融行为监管局(Financial Conduct Authority，简称FCA)要求摩根大通提供一份第三方名单，该银行因担心腐败而终止了与这些第三方的合作。诉状称，银行并没有保留这样一份名单，不得不根据“猜测”匆忙做出回应。
起诉书还称，Williams最初向摩根大通反腐败部门的直接主管提出了她的担忧，并向该行人力资源部门提出了书面投诉，最终会见了该行举报人法律团队的一名律师。她还说，该银行试图阻止她在内部提出投诉，给她不准确的绩效评估，并让她停职。
Williams在诉状中称，根据美国一项保护举报人免受报复的法律，她对摩根大通合规问题的起诉将受到法律保护。
Dylan Tokar
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发表于 2021-11-12 01:03 PM
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