“木头姐”设立ESG基金

源济

“木头姐”设立ESG基金

财富中文网 财富中文网 2021-09-04

“木头姐”凯西·伍德准备新设立一只专注于透明度的新交易所交易基金。

伍德的方舟投资管理公司（Ark Investment Management）在8月31日提交的申报文件中表示，该公司的透明度ETF基金（Transparency ETF）将密切关注一个指数，但该指数不包括酒精饮料、银行、博彩和石油天然气等行业。在该指数跟踪的100家公司中，持仓比例最高的是科技公司和消费企业，包括赛富时（Salesforce. com Inc.）、微软（Microsoft Corp.）、苹果（Apple Inc.）、耐克（Nike Inc.）和Chipotle Mexican Grill Inc.等。埃隆·马斯克的特斯拉（Tesla Inc.）作为方舟投资管理公司的最爱也入选了该指数。

彭博行业研究的分析师埃里克·巴尔楚纳斯说：“这有点像是方舟版的环境、社会和治理（ESG）产品。这很有趣，因为它没有给人一种说教的感觉，而是像在告诉投资者，如果你追求透明度，你就可能会买入好的公司。”ESG产品具有更高的环境、社会和治理标准。

方舟对置评请求未做出回复。

该基金如果获批，将是方舟今年推出的第二只ETF基金。今年3月，该公司推出了一只追踪太空行业相关投资的基金，自上市以来已经上涨约4%，目前管理着逾6亿美元资产。与此同时，该公司的旗舰产品方舟创新ETF（ARK Innovation ETF，代码：ARKK）的市值已经达到225亿美元，不过今年迄今为止已经下跌2%，相比之下标准普尔500指数（S&P 500）的同期涨幅超过20%。

伍德一直主张保持基金的透明度，会公开披露自己的持仓选择。她的基金在2020年取得惊人的回报，使她一跃成为金融界的明星，她的这种主张帮助她吸引了一群忠实的投资者。

她坚持认为，披露自己所选的股票并不会损害她的投资策略，反而会赢得购买其基金的投资者的更多信任。自2014年创立方舟以来，ETF基金一直是她的首选投资工具。几年之后，她开始上电视，她的评论会带动股价波动。

新基金选择被动投资策略可能会让了解伍德的人感到意外，因为伍德引领了一场主动管理型ETF基金的革命，现在有更多的资金投入到这类基金当中。不过，伍德的被动产品之一3D打印ETF基金（3D Printing ETF）也一直在悄然壮大，甚至在她的太空相关基金中成为主力。

方舟目前已经成立了8只ETF基金，其中6只主动型基金，2只被动型基金。该公司的ETF基金目前大约管理450亿美元资产，是美国第11大ETF基金发行机构。

ETF Store的总裁内特·杰拉奇说：“与指数挂钩的ESG ETF基金不见得要像方舟一直以来所表现出来的那样高喊‘破坏性创新’。有趣的是方舟会如何宣传这只ETF基金，因为这只基金的策略似乎并不符合方舟其他ETF基金核心持仓的特斯拉和DraftKings等公司的理念。”（财富中文网）

作者：Claire Ballentine, 彭博社

翻译：刘进龙

审校：汪皓