SEC紧急叫停6亿美元首次代币发行

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美国联邦监管机构紧急叫停了AriseBank据称已融资6亿美元的首次代币发行(ICO)活动，这是美国监管部门迄今为止对ICO融资的最大规模干预行动之一。

SEC进行了迄今对通过发行数字货币筹资的最大规模干预行动。 图片来源：STEPHEN VOSS FOR THE WALL STREET JOURNAL
DAVE MICHAELS / PAUL VIGNA
华尔街日报  2018年 01月 31日 07:19

快速发展的首次代币发行(ICO)领域再现新违规行为，这次涉及的一家公司计划通过ICO筹资10亿美元，并且声称已筹到6亿美元。

而事实是，这家公司已筹到的资金可能比100万美元多不了多少。

美国联邦监管机构紧急叫停了总部位于达拉斯的AriseBank的代币发行活动，这是美国监管部门迄今为止对ICO融资的最大规模干预行动之一。

过去一年，ICO已成为一种投资风尚，吸引了来自科技投资者和投机者的大量现金，他们希望从区块链技术的繁荣中分得一杯羹。这种开放式账本技术为比特币和其他虚拟货币提供支持。

不过，监管机构已对此类代币发行中越发明目张胆的欺诈行为发出警告。此外，Facebook Inc. (FB)周二表示，将禁止在其网站上发布代币发行和加密货币等产品广告，因为这些广告通常伴随有误导性或欺骗性的行为。

美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)周二表示，已于周一晚间获得法院指令，允许一位接管人没收AriseBank持有的加密货币，AriseBank据称对上述ICO进行了推介并收到了相关所得。SEC称该交易是一个骗局，并指责该公司及其高管误导投资者，涉及收购一家获联邦政府担保的银行以及可发行由700多种加密货币支持的VISA卡。

AriseBank的ICO具有可疑交易的一些特征，SEC已多次对此类交易发出警告。据SEC提交给达拉斯联邦法院的诉状，AriseBank签约退役拳击手Evander Holyfield做代言人，大肆宣传其业务规模，声称其是迄今为止最大的加密货币平台之一，是全球第一家去中心化银行。

AriseBank显然在一个名为BitShares的网络中发行其代币，后者是一个流行的加密货币平台。研究公司Token Report的出版人Galen Moore称，查阅该平台的公开记录后发现，AriseBank通过ICO筹集了大约110万美元。

两名知情人士透露，律师从该公司获得了价值数百万美元的加密货币。该公司在1月18日发布的新闻稿中表示，已经筹资6亿美元，预计最终将筹资逾10亿美元。

SEC称，Jared Rice Sr.和Stanley Ford等AriseBank背后的这些人涉嫌欺诈。Rice自称是一家名为Dotoji公司的首席执行长，并解释了他声称作为企业家和维权人士的工作。

29岁的Rice上周接受电台采访，称FBI特工上周五搜查了他的住所。据发布在YouTube的采访录音，Rice向Coast to Coast AM主持人表示，那天早上醒来发现自己被几把枪指着。Coast to Coast AM是一个深夜电台脱口秀节目，自称播报最新反常新闻。

据知情人士称，FBI在Rice住所执行搜查令。记者未能联系到Rice和Ford置评。

SEC在诉状中称，AriseBank未向投资者说明Rice处于盗窃和篡改政府记录重罪缓刑期。得克萨斯州文件显示，Rice在2015年7月因上述指控被捕，之后认罪，被判四年缓刑。

AriseBank的代币发行从去年11月持续至今年1月，即得克萨斯州监管部门下令该公司不得自称银行为止。该公司不服从该命令，在1月18日发布新闻稿称自己收购了获联邦保险的银行KFMC Bank Holding Company，从而可以让客户更方便地投资加密货币。SEC的指控称，KFMC Bank从未获得联邦保险，以其名号开展的任何业务似乎都未在美国注册。

众达律师事务所(Jones Day)律师Mark Rasmussen被委任为本案的资产接管人，他可以控制AriseBank并确认该公司可能返还给投资者资金的来源。

许多代币发行活动的发起方都声称他们处于监管灰色地带，不受联邦政府监督。SEC称，代币发行通常应当与受到监管的债券或股票发行划等号。

SEC称，AriseBank未向SEC登记其代币发行交易，违反了证券法规。此外，AriseBank也未按要求向投资者披露该公司的业务和财务历史。

AriseBank去年12月声称与BitShares和Holyfield合作筹资10亿美元，用于慈善及救灾工作，这一消息在当时引发了争议。记者未能立即联系到Holyfield置评。

负责监督BitShares平台的私营企业Cryptonomex首席执行长Stan Larimer称，这种合作关系只是交叉宣传的一种手段。这三方之间没有签署协议，也不涉及资金转手。但Larimer非常支持Ford和Rice。Larimer在接受采访时称，据他所知，目前所获资料都是关于Ford和Rice的虚假陈述。