瑞士监管机构：摩根大通子公司严重违反反洗钱法规

源济

瑞士金融监管机构周四称，摩根大通公司的瑞士子公司在与马来西亚主权基金1MDB的业务往来中严重违反了反洗钱监管法规，但未对该行处以罚款。

BRIAN BLACKSTONE
华尔街日报  2017年 12月 22日 08:52

瑞士金融监管机构周四表示，摩根大通(JPMorgan Chase & Co., JPM)瑞士子公司在与马来西亚国家投资基金1Malaysia Development Bhd (简称1MDB)的业务往来中严重违反了反洗钱监管规定。1MDB身陷一宗全球诈骗丑闻的漩涡中。

美国、瑞士和其它国家正在调查1MDB是否有数十亿美元资金遭挪用。

瑞士金融市场监管局(Swiss Financial Market Supervisory Authority, 简称FINMA)在一份声明中表示，在与1MDB案相关的部分业务关系中，摩根大通未能充分识别不断上升的洗钱风险。

Finma表示，在一项业务中，摩根大通将来自1MDB主权财富基金的数亿美元资金转入与1MDB一位业务合作伙伴关系密切人士的个人账户，这笔资金据称用于收购一家公司。

然而，Finma未对摩根大通罚款，也没有对其采取任何限制措施，理由是该行在调查期间非常配合。

Finma周四表示，已指派一名监督员来评估J.P. Morgan (Switzerland) Ltd.的管控措施，并已通知美国财政部金融局(U.S. Office of the Comptroller of the Currency)。Finma表示，该评估的焦点主要集中在高风险业务的处理上，尤其包括对个人和企业账户间业务往来的监控。

摩根大通在一份声明中表示，Finma宣布的这一结论牵扯到多年前在该瑞士私人银行中发生的事情，自那时以来摩根大通已加强了培训，增添了人手并改进了监督控制。