最大硕鼠博时马乐被控制

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京华时报/记者敖晓波
　　■案情惊人
　　两账户合计10亿余元
　　明星基金经理李旭利“老鼠仓”的判决尚无结果，博时原基金经理接棒，再爆老鼠仓。上周末，有关原博时精选股票基金经理马乐因老鼠仓被带走的传闻在市场不胫而走。事件起因是交易所监控到两个可疑账户，账户当中的部分股票与博时精选的持仓高度重合，尤其令人震惊的是，其中的一个账户资金高达10亿元左右，另外一个账户的资金也有3000万左右。而马乐在2011年4月12日至2013年6月21日期间，曾任博时精选股票证券投资基金的基金经理，两个账户很可能是由马乐间接控制。随后马乐就被相关部门控制。
　　通过小盘股先进先出
　　据了解，两个账户均是通过小盘股的先进先出获利丰厚。先自己买入，后基金买入，先自己卖出，后基金卖出；但对于“老鼠仓”发生的时点暂时还不得而知，涉及的股票也未公布。截至今年二季度，博时精选股票基金持有的中小盘股包括美盈森和洽洽食品。其中，今年以来美盈森股价从最低16.61元最高攀升至38.55元，股价涨幅达130%。市场猜测这些股可能是“老鼠仓”参与的股票。此外，在马乐任职的2012年，博时精选股票共持有的65只股票里有27只中小板和创业板股票，重仓持有的包括誉衡药业、银邦股份等。
　　如果马乐老鼠仓得以证实，国内公募史上最大老鼠仓将现形。截至目前为止，被处罚金额最高的是原交银施罗德投资总监李旭利，一审罚款1800万元。
　　■博时回应
　　不了解马乐被查细节
　　博时基金[微博]原基金经理此次因老鼠仓被查，会否成为引爆小盘股风险的导火索，目前还无从知晓。不过，博时基金新任掌门吴姚东上任尚不满一周确实颇为尴尬。
　　博时基金方面对此给出了两点回应，首先从个人方面，马乐已于今年6月从公司正式离职。因此，公司方面对其个人是否被带走调查的细节并不了解。其次，从公司层面来讲，博时基金一直在合法合规地运营，目前没有收到任何被调查的消息，目前公司运作等方面一切正常。
　　■背景链接
　　所管理基金跑输同类
　　公开信息显示，马乐有着近7年的证券从业经验，2006年加入博时基金公司，历任研究员、公用事业与金融地产研究组主管兼研究员、投资经理，2011年4月起开始担任博时精选股票基金经理一职，2013年6月21日正式离任。
　　根据博时基金于2013年6月22日发布的基金经理变更公告，博时精选股票基金经理马乐因个人原因离职，由股票投资部成长组副投资总监、博时创业成长股票型证券投资基金经理孙占军接任。
　　好买基金公布的统计数据显示，自2011年4月12日至2013年6月20日止，由马乐管理的博时精选股票基金在两年又69天的时间内获得了-14.7607%的收益，而同类基金平均回报为-10.9509%，跑输业界平均水平。

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证监会严打老鼠仓 知名基金经理郑拓老鼠仓案开审


昨日，上海市一中院公开审理交银施罗德原基金经理郑拓涉嫌利用未公开信息交易案。据检察机关的指控，郑拓利用职务便利，建老鼠仓，获利人民币1200万余元，成为迄今被指控“老鼠仓”获利金额最高的“基金硕鼠”。

建老鼠仓获利超千万

证监会2月23日通报了交银施罗德原基金经理郑拓老鼠仓案：在一次对上市公司异常交易案的调查中，证监会发现涉及交银施罗德账户，在顺藤摸瓜的延伸调查中，发现该公司曾任基金经理郑拓涉嫌老鼠仓交易。经过调查证实，郑拓在担任该公司基金经理不到三年的时间，利用先于或同步于其管理基金买入相同股票的老鼠仓交易，非法获利突破千万元。

昨日，检察机关的指控书，对郑拓建老鼠仓的经过做了详细说明：郑拓和夏某、夏某某预谋后，利用担任交银施罗德公司稳健配置混合型证券投资基金经理的职务便利，在稳健基金股票买卖的信息尚未披露前，借用夏某嫂子原某开设在哈尔滨和北京证券公司营业部的证券账户，先于或同期于郑拓管理的稳健基金买入相同股票，从中牟利。在2009年2月28日到8月20日期间，郑拓等3人采用上述方法买入“保利地产”等11只股票，成交280余万股票，交易金额4600余万元，获利人民币1200余万元。

为了掩盖自己利用未公开信息交易股票的行为，郑拓使用的证券账户先后辗转于上海、哈尔滨、北京等多家证券营业部，账户资金更是通过其亲属、朋友等10余人银行账户过桥走账。

证监会严打老鼠仓

郑拓老鼠仓案的开审，表明证监会进一步加大对老鼠仓的打击力度。

自去年底以来，证监会不断向市场释放加大打击老鼠仓的信号，同时，管理层也呼吁投资者要多提供内幕交易的线索。去年11月，昔日明星基金经理李旭利的“老鼠仓”案被宣判。法院判决李旭利利用未公开信息交易罪名成立，判处有期徒刑4年，罚金1800万人民币。同时，其违法所得一千余万元予以追缴。李旭利被重罚，在业界引发震动。证监会主席助理张育军去年底在第十一届中国证券投资基金国际论坛上表示，证监会将始终坚持“零容忍”的态度，强化现场检查，严厉打击“老鼠仓”、操纵市场和各种形式的利益输送，加大对违法违规行为的惩处力度。

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